2022甘肃省证券从业资格考试官《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试官《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳入基金。 A.10% B.20% C.30% D.50% 正确答案：B 本题考核的是上海、深圳证券交易所关于交易经手费的比例。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金。 2、货币资金的优点是管理费用较低，有些还不收取赎回费用，缺点是安全性较低，风险大。（　） 正确答案：错误 货币资金流动性强，期限短，因此安全性高。 3、证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。 A. 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员 B. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 C. 持有公司10%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 D. 发行人的董事、监事、高级管理人员 正确答案：A,B,D 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内幕信息的知情人。故C选项说法错误。其他选项所述人员均是证券交易内幕信息的知情人。本题正确答案为ABD。 4、法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（　　），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 A.证券结算账户 B.资金结算账户 C.证券交收账户 D.资金交收账户 正确答案：C,D 考点：熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46。 5、所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。（　　） 正确答案：错误 6、影响期货价格的因素包括（　　）。 A.预期通货膨胀 B.财政政策、货币政策 C.现货金融工具的供求关系 D.期货合约的流动性 正确答案：A,B,C,D 考点：掌握金融期货理论价格的计算公式和影响因素。见教材第二章第四节，P57。 7、证券和资金结算实行分级结算原则，结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。（　　） 正确答案：正确 8、发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，其中每股收益应当按发行当年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。（　　） 正确答案：B 掌握股票发行公告的披露和内容。见教材第六章第三节，P220。 9、目前我国发行的普通国债有（　　）。 A.国库券 B.记账式国债 C.凭证式国债 D.储蓄国债(电子式) 正确答案：B,C,D 【考点】熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P89。 10、根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。（　　） 正确答案：错误 【参考答案】× 【解析】有两个以上申报价格符合上述条件的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价；上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。本题的表述错误。 11、在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是（　）。 A. 现金到期债务比 B. 现金流动负债比 C. 现金债务总额比 D. 现金股利保障倍数 正确答案：D 12、1994年我国面向个人发行的债种从单一型（无记名国库券）逐步转向多样型（凭证式国债和记账式国债等）。（　　） 正确答案：正确 13、投资者在构建证券组合时应考虑股息收入和利息收入的稳定性。（　　） 正确答案：正确 14、按照（　　）划分，证券交易有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。