2022甘肃省证券从业资格考试教材官方《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试教材官方《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行人应在发行前（　　）将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。 A. 一至三个工作日 B. 二至五个工作日 C. 三至五个工作日 D. 三至六个工作日 正确答案：B 2、我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（　　） 正确答案：错误 3、在企业股份制改组过程中，企业的资产、业务及债权、债务不一定随之重组。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 在企业股份制改组过程中，企业的资产、业务及债权、债务必然随之重组。 4、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的普通会员。（　　） 正确答案：错误 境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。 5、下列有关公平原则的说法正确的是（　　）。 A. 应当公正地对待证券交易的各方 B. 参与各方应当获得平等的机会 C. 资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇 D. 除证券公司外，各方处于平等的法律地位 正确答案：B, C 6、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（　　）等业务严格分离。 A. 资产管理 B. 投资银行 C. 经纪 D. 物业管理 正确答案：A, B, C D明显不用业务隔离范围。 7、比较而言，下列行业中组织创新活跃的行业是（　　）。 A. 计算机行业 B. 通讯行业 C. 生物医药行业 D. 自行车行业 正确答案：A, B, C 8、信息披露及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。（　　） 正确答案：错误 9、中央银行降低再贴现率，使货币供应量减少。 正确答案：错误 10、国内可转换公司债券的发行方式主要有（　　）。 A. 全部网上定价发行 B. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 C. 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 D. 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式 正确答案：A, B, C, D 11、联合国的《国际标准行业分类》把国民经济划分为（　　）个门类。 A. 8 B. 13 C. 10 D. 11 正确答案：C 12、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品是结构化金融衍生工具的典型代表。（　　） 正确答案：正确 13、以下属于资本证券的是（　　）。 A. 可转换证券 B. 股票 C. 债券 D. 基金证券 正确答案：A, B, C, D 14、下列符合比较研究法的是（　　）。 A.横向比较是取某一时点的指标，对研究对象及其比较对象进行比较研究 B.纵向比较是利用行业的历史数据，分析过去并预测未来发展趋势 C.某一行业的年增长率在大多数年份中都高于国民经济综合指标的年增长率，则该行业是增长型行业 D.某一行业的销售额变动与经济周期走势相一致，说明这一行业很可能是周期性行业 正确答案：A,B,C,D 考点：掌握归纳法与演绎法、横向比较法与纵向比较法的含义。见教材第四章第四节，Pl69。 15、对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。 A. 警告 B. 3万元人民币以下的罚款 C. 暂停其债券交易业务资格 D. 取消其债券交易业务资格 正确答案：A, B, C, D 16、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（　　）。 A. 场外证券 B. 场内证券 C. 非上市证券 D. 非挂牌证券 正确答案：A, C, D 17、在公司财务分析中，应该注意的是（　　）。 A. 财务报表