2022甘肃省证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。（　　） 正确答案：错误 2、配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。（　） 正确答案：正确 3、发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者。（　） 正确答案：错误 4、下列经济指标属于滞后性指标的有（　　）。 A. 失业率 B. 银行未收回贷款规模 C. 企业投资规模 D. GDP 正确答案：A, B 5、债券募集说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具，并由3名以上经办律师签署。（　） 正确答案：错误 债券募集说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具，并由至少2名经办律师签署。 6、从股东的立场看，负债比例越大越好。（　　） 正确答案：错误 从股东的立场看，只有当全部资本利润率高于借款利息率时，负债比率越大越好。 7、资本项目一般分为（ ）。 A.有效资本和无效资本 B.固定资本和长期资本 C.本国资本和外国资本 D.长期资本和短期资本 正确答案：D 【考点】熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入等指标的内容。见教材第三章第一节，P78。 8、风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。在数学上，这种偏离程度由收益率的方差来度量。（　） 正确答案：正确 9、关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。（　　） 正确答案：错误 开放式基金的申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。 10、ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在（　　）。 A. 日本 B. 韩国 C. 中国香港 D. 澳大利亚 正确答案：D 11、在辅导工作中，保荐人应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（　　） 正确答案：正确 12、认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。（　　） 正确答案：正确 13、内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（　　），上市时的预期市值也不得少于（　　）万港元。 A. 10%，3000 B. 15%，3000 C. 15%，5000 D. 10%，5000 正确答案：C 14、20世纪50年代，我国发行过两种国债，分别是人民胜利折实公债和国家经济建设公债。（　） 正确答案：正确 20世纪50年代，我国发行过两种国债，分别是人民胜利折实公债和国家经济建设公债。 15、证券公司客户证券资金台账和存管银行客户交易结算资金管理账户一一对应。（　　） 正确答案：正确 16、对于公司雇员来说，主要是关心企业是否有能力提供报酬和养老金。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉使用财务报表的主体、目的以及报表分析的功能、方法和原则。见教材第五章第三节，P202。 17、重大关联交易指（　　）。 A. 上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易 B. 上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易 C. 上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易 D. 上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易 正确答案：A, D 18、证券托管是指投资者将持有的证券委托给（　　）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A.证券公司 B.证券登记结算机构 C.基金托管公司 D.证券交易所 正