2022甘肃省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、（　　）具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。 A. 国债 B. 税收 C. 财政补贴 D. 转移支付 正确答案：B 2、金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。（　　） 正确答案：正确 3、下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是（　　）。 A. 总量分析和结构分析是互不相干的 B. 总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究 C. 结构分析侧重于总量指标速度的考察 D. 结构分析要服从于总量分析的目标 正确答案：D 4、发行人应披露（　　）以表明进行关联交易是否遵循市场中公正、公平、公开的原则。 A.与市场独立第三方的价格有无差异 B.交易是否经过招标 C.是否在章程中对关联交易的决策权利与程序作出规定 D.是否在章程中规定关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的回避制度或做必要的说明 正确答案：A,B,C 5、在国民经济各行业中，制成品(如纺织、服装等轻工业产品)的市场类型一般都属于寡头垄断。（　　） 正确答案：错误 6、依据我国《证券投资基金法》规定，在下列（　）情形之下，基金管理人职责可以不终止。 A. 被依法取消基金管理资格 B. 投资基金过程中发生严重亏损 C. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D. 被基金份额持有人大会解任 正确答案：B 我国《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：①被依法取消基金管理资格；②被基金份额持有人大会解任；③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；④基金合同约定的其他情形。 7、可转换公司债券流通面值少于5 000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。（　） 正确答案：错误 8、金融工程应用的领域有（　　）。 A. 公司理财 B. 金融工具交易 C. 投资管理 D. 风险管理 正确答案：A, B, C, D 9、证券营业部存管银行的客户交易结算资金专用存款账户可以单向划入结算公司开立的客户清算备付金账户，但不能反向划出。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 投资者在卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否有足够的证券；而在买入证券时，须查验投资者是否有足够的资金。 10、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有（　）名股东。 A. 30%及50% B. 35%及40% C. 35%及50% D. 30%及40% 正确答案：D 11、债券的利率期限结构是指债券的到期收益率与债券的已持有时期之间的关系。（　　） 正确答案：错误 12、（　　）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。 A. 固有风险 B. 政策风险 C. 控制风险 D. 检查风险 正确答案：A 13、市场利率是影响债券投资价值的内部因素。（ ） 正确答案：错误 市场利率是影响债券投资价值的外部因素。 14、转债的转换期指（　　）。 A.转债发行后到到期日这段期间 B.转换为股份的起始日至结束日的期间 C.转债发行后到转换为股份前的期间 D.转债转换为股份后到卖出股份的期间 正确答案：B 15、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（　　）后，可再次提出证券发行申请。 A. 3个月 B. 6个月 C. 12个月 D. 2年 正确答案：B 16、对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。（　　） 正确答案：正确 17、目前，场内市场和场外市场的概