2022甘肃省证券从业资格考试考前强化试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试考前强化试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。 A. 事先预警 B. 实时监控 C. 事后监查 D. 行业检查 正确答案：A, B, C 2、实体长于上影线的阳线，表示买方严重受挫，空方占优势。 正确答案：错误 3、下列哪些指标应用是正确的?（　　） A. 利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值，当DEA向上突破DIF时，买入 B. 当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，卖出 C. 当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出 D. 当短期RSI长期RS1时，属于多头市场 正确答案：C, D 4、境内上市外资股采用（　　）的标价和认购方式。 A.以人民币标明面值、认购、买卖 B.以外币标明面值、认购、买卖 C.以人民币标明面值，以外币认购、买卖 D.以外币标明面值，以人民币认购、买卖 正确答案：C 了解境内上市外资股的投资主体的有关规定。见教材第十章第一节，P379。 5、封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。  （　　） 正确答案：正确 6、改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问外还包括：证券公司、证券交易所、证券托管银行等。（　　） 正确答案：错误 【解析】改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问外，还包 括：①具有从事证券相关业务资格的会计师事务所；②具有从事证券相关业务资格的 资产评估机构；③律师事务所。 7、综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。（　　） 正确答案：错误 8、金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。（　　） 正确答案：正确 9、发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此处，损害赔偿金还包括（　　）。 A. 实现债权的费用 B. 转换的费用 C. 手续费 D. 交易的费用 正确答案：A 了解损害赔偿金的范围。 10、按现行有关制度规定，买卖上证ETF的投资者需具有上海证券交易所基金账户。（ ） 正确答案：错误 按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。 11、在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露（　）等有关超额配售选择权的行使情况。 A. 因行使超额配售选择权而发行的新股数 B. 从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额 C. 发行人本次发行股份总量 D. 发行人本次发行股份的截止时间 正确答案：A, B, C 12、按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。（　　） 正确答案：错误 B。按照深圳证券市场A股等品种的清算与交收流程，中国结算公司深圳分公司要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 13、在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是（　　）。 A.现金到期债务比 B.现金流动负债比 C.现金债务总额比 D.现金股利保障倍数 正确答案：D 现金股利保障倍数反映的是支付现金股利的能力，它属于现金流量分析中财务弹性分析的指标，不属于流动性分析的指标。 14、拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。（　　） 正确答案：正确 15、缺口的类型有很多种，包括（　　）。 A. 突破缺口