2022甘肃省证券从业资格考试卷《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试卷《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行人在其发行公司债券金融银行间债券市场交易流通后的5个工作日内，向市场披露公司债券募集办法或者发行章程。（　　） 正确答案：错误 2、发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有（　　）。 A. 战略投资者的选择标准 B. 向战略投资者配售的股票总量 C. 占本次发行股票的比例 D. 持有期限制 正确答案：A, B, C, D 3、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行。（　） 正确答案：错误 申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行；申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。 4、初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量小于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。（　） 正确答案：错误 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时．应当对全部有效申购进行同比例配售。 5、证券账户按用途划分，可以划分为（　　）。 A.人民币普通股票账户 B.人民币特种股票账户 C.证券投资基金账户 D.其他账户 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。 6、上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（　　）。 A.发行人申请报告 B.本次发行的董事会决议和股东大会决议 C.本次非公开发行股票预案 D.公告的其他相关信息披露文件 正确答案：A,B,C,D 考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P243。 7、指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（　） 正确答案：错误 指数基金始终保持在市场的平均收益率水平。 8、从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。（　　） 正确答案：错误 防御性收购的最大受益者是公司经营者，而不是股东。 9、以我国香港特别行政区的有关规则要求为例，在外资股的招股说明书的“会计师报告”一项下应披露公司过去3年（甚至5年）经审计的财务记录，并应披露公司的主要会计方针与有关附注。 正确答案：正确 10、我国证券公司的设立实行审批制，由（　　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A. 中国人民银行 B. 财政部 C. 中国银监会 D. 中国证监会 正确答案：D 11、证券经纪业务的清算交割包括（　　）。 A.为客户办理交割 B.打印交割单 C.应客户要求查询交易结果、证券及资金余额 D.打印对账单 正确答案：A,B,C,D 熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P103。 12、证券投资分析的主要信息来源渠道不包括（　　）。 A. 到政府部门去实地了解情况 B. 到上市公司去实地了解情况 C. 道听途说 D. 查阅历史资料 正确答案：C 13、内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。（　） 正确答案：错误 14、债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易 契约行为。（　） 正确答案：正确 两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。 15、在发行记账式国债中，承销商可以选择场内挂牌分销和场外分销两种方法。（　　） 正确答案：正确 略 16、对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期日收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。（　　） 正确答案：错误 对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。 17、上网定价发行与网下配售相结合