2022甘肃省证券从业资格考试模拟题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试模拟题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。（　　） 正确答案：正确 略 2、下列属于关于市场增加值内容的是（　　）。 A.是公司为债权人创造或毁坏了多少财富在资本市场上的体现 B.是市场对公司未来获取经济增加值能力的预期反映 C.是从基本面分析得出的企业在特定一段时间内创造的价值 D.是企业内在价值与市场价值的差额 正确答案：A,B,D 考点：熟悉EVA的含义及其应用。见教材第五章第三节，P235。 3、根据规定，分红派息公告内容包括（　　）。 A. 股权登记日 B. 除权除息日 C. 分红派息比例 D. 红利发放日 E. 红利发放方式 正确答案：A, B, C, D, E 4、证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。（　　） 正确答案：正确 5、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（　　）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 A. 3个月 B. 6个月 C. 12个月 D. 18个月 正确答案：B 6、本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（　　）。 A. 20% B. 25% C. 30% D. 50% 正确答案：B 7、按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则错误的是（　　）。 A. 初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础 B. 存在活跃市场的情况下，应采用市价或现价出价确定股票投资的公允价值 C. 不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值 D. 有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值 正确答案：A 8、通过货币乘数的作用，（　　）的作用效果十分明显。 A.再贴现率 B.直接信用控制 C.法定存款准备金率 D.公开市场业务 正确答案：C 考点：掌握货币政策和货币政策工具。见教材第三章第二节，P102。 9、下列哪项不属于上证分类指数（　　） A. 工业类指数 B. 公用事业类指数 C. 金融类指数 D. 综合类指数 正确答案：C 10、完全竞争型市场中，没有一个企业能够影响产品的价格，企业永远是价格的接受者而不是价格的制定者，初级产品（如农产品）的市场类型较类似于完全竞争。（ ） 正确答案：正确 完全竞争型市场中，没有一个企业能够影响产品的价格，企业永远是价格的接受者而不是价格的制定者，初级产品(如农产品)的市场类型较类似于完全竞争。 11、1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。（　　） 正确答案：错误 12、光头光脚的长阳线表示当日（　　　）。 A. 空方占优 B. 多方占优 C. 多、空平衡 D. 无法判断 正确答案：B 13、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（　　）。 A.1亿元 B.2亿元 C.3亿元 D.5亿元 正确答案：C 【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。 14、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（　　）。 A. 成交量 B. 时间 C. 比例 D. 形态 正确答案：A 15、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有（　　）。 A. 近2年无亏损记录 B. 具有会员资格 C. 无违规现象 D. 缴纳席位费 正确答案：B, D 16、特别