2022甘肃省证券从业资格考试题型《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试题型《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（　　） 正确答案：正确 2、网上增发新股价格的确定方式有（　　）。 A. 先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行 B. 网上定价发行 C. 网上和网下同时累计投标询价 D. 网上累计投标询价 正确答案：A, C 3、收购要约约定的收购期限不得少于(　　)日，并不得超过(　　)日。 A. 20，50 B. 20,60 C. 30，50 D. 30，60 正确答案：D 关于收购要约有效期的规定：收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，出现竞争要约的除外。 4、柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 A 柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和 必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。 5、下列关于清算与交收的说法，正确的有（　　）。 A. 清算是交收的基础和保证 B. 交收是清算的后续与完成 C. 正确的清算结果能确保交收顺利进行 D. 只有通过交收，才能结束交易总过程 正确答案：A, B, C, D 清算和交收两个过程统称为结算，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。 6、从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。 正确答案：错误 7、在成交量方面，整个喇叭形态形成期间都会保持不规则的大成交量，否则难以构成该形态。（　　） 正确答案：正确 在成交量方面，整个喇叭形态形成期间都会保持不规则的大成交量，否则难以构成该形态。 8、资产支持证券就是由（　　）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 A. 特定目的信托受托机构 B. 财务公司 C. 资金保管机构 D. 贷款服务机构 正确答案：A 资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 9、发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露要项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修订招股说明书及其摘要。（　　） 正确答案：正确 10、由于每个投资者对证券“内在”信息的掌握不同，主观假设也同，每个人算的“内在价值”也不同。（　　） 正确答案：A 考点：掌握有价证券的市场价格、内在价值、公允价值和安全边际的含义及相互关系。见教材第二章第一节，P24。 11、在低位，K、D来回交叉次数很多，则表明发出信号的可靠性减弱。 正确答案：错误 有时在低位，K线、D线要来回交叉好几次。交叉的次数以2次为最少，越多越好。 12、下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是（　　）。 A. 国务院 B. 国家能源投资公司 C. 国家原材料投资公司 D. 铁道部 正确答案：A 基本建设债券不是标准化的国债，因为它不是由中央政府直接发行的，而是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债。基本建设债券一共发行了两次，发行主体是国家能源投资公司、国家原材料投资公司、铁道部等一些机构。 13、当出现高通货膨胀下GDP增长时，则（　　）。 A.上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善 B.如果不采取调控措施，必将导致未来的滞胀，企业将面临困境 C.人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D.国民收入和个人收入都将快速增加 正确答案：B 掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系。见教材第三章第二节，P94。 14、公司分立属于：（　 ）。 A. 扩张型公司重组 B. 收缩型公司重组 C. 调整型公司重组 D. 控制权变更型公司重组 正确答案：C 15、中国证监会收到申请文件后，在（　　）内作出是否受理的决定。 A. 3个工作日