2022甘肃省证券从业资格考试试题《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。（　　） 正确答案：正确 2、对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调奁证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。（　　） 正确答案：错误 3、商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件，除了应包括其发行金融债券的内容之外，还应同时报送近（　）年按监管部门要求计算的资本充足率信息和其他债务本息偿付情况。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 正确答案：C 4、收购公司一般应首先选用向银行贷款（若法律、法规或政策允许）的方式融资，因为速度快，筹资成本低，且易保密。（　　） 正确答案：错误 5、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。（　　） 正确答案：错误 6、上市开放式基金的申购和赎回采取（　　）的原则。 A.金额申购、份额赎回 B.金额申购、金额赎回 C.份额申购、份额赎回 D.份额申购、金额赎回 正确答案：A 熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P162。 7、证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（　　）。 A.保密意识 B.合规操作意识 C.合作意识 D.风险控制意识 正确答案：A,B,D 【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。 8、一般说来，如果PSY90这两种极端情况出现，是强烈的卖出和买入信号。（ ） 正确答案：错误 如果PSY90这两种极端情况出现，是强烈的买入和卖出信号。 9、普通股每股净收益等于净利与优先股股息之差除以发行在外的普通股股份总数。（　　） 正确答案：正确 10、2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（　　） 正确答案：正确 11、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，不适用特别程序。（　） 正确答案：错误 12、关于可转换公司债券的发行规模，可转债的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。（　） 正确答案：正确 13、股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。（　　） 正确答案：正确 考点：熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P222。 14、中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，要求上市公司在（　）之前建立独立董事制度。 A. 2001年6月30日 B. 2001年12月31日 C. 2002年6月30日 D. 2002年12月31日 正确答案：C 15、发行人募集资金的投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。（　　） 正确答案：错误 16、美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（ ） 正确答案：正确 从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取T+3，我国香港市场采取T+2。 17、远期利率和未来的预期即期利率之间的差额称为（ ）。 A.期货升水 B.转换溢价 C.流动性溢价 D.评估增值 正确答案：C 【考点】熟悉期限结构的影响因素及利率期限结构基本理论。见教材第二章第二节，P42。 18、按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（　　）。 A．政策风险 B．基本风险