2022甘肃省证券从业资格模拟系统《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 2 页共 NUMPAGES 2 页 2022甘肃省证券从业资格模拟系统《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、金融衍生工具的基本特征不包括（　　）。 A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.低风险性 正确答案：D 本题考核的是金融衍生工具的特征。金融衍生工具的基本特征包括：①跨期性；②杠杆性；③联动性；④不确定性或高风险性。故D项说法错误。 2、实际控制人应披露到（　　）为止。 A. 最终的非国有控股主体 B. 最终的外资控股主体 C. 最终的法人控股主体 D. 最终的国有控股主体或自然人 正确答案：D 3、企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请（　　）。 A. 具有从事证券相关业务资格的会计师事务所 B. 具有证券投资咨询资格的投资咨询公司 C. 具有从事证券相关业务资格的资产评估机构 D. 律师事务所 正确答案：B 4、期权的内在价值不易直接计算，一般以期权的实际价格减去时间价值求得。（ ） 正确答案：错误 期权的时间价值不易直接计算，一般以期权的实际价格减去内在价值求得。 5、回购交易清算的特点 证券回购的清算特点是一次交易、二次清算。 正确答案：正确 6、股票只有通过转让、出售才能变现。（　　） 正确答案：正确 股票具有永久性，股东不能要求退股，只能通过转让、出售才能变现 7、认沽权证即看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。（　　） 正确答案：错误 认沽权证即看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出基础资产。 8、2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为100点。（　　） 正确答案：错误 2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数为1000点。 9、旗形和楔形这两种形态是三角形的变形体，两种形态的共同之处是：大多出现在顶部，而且两者都是看跌。（　　） 正确答案：错误 10、储蓄国债(电子式)与记账式国债的区别有（　　）。 A.发行对象不同 B.发行利率确定机制不同 C.流通或变现方式不同 D.到期前变现收益预知程度不同 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P91。 11、证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。 正确答案：错误 12、在证券承销业务中，包销佣金为包销金总金额的1.5%~3%；代销佣金为实际售出股份总金额的0.5%~1.5%。（　　） 正确答案：正确 13、对于证券公司来说，所谓证券市场的高风险主要是指政策风险。（　　） 正确答案：错误 14、系统风险基本上只同某个具体的股票、债券相关联。（ ） 正确答案：错误 15、融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为（　　）股(份)或其整数倍。 A.50 B.100 C.150 D.200 正确答案：B 融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。 16、股票的权利是不可以转让的。（　　） 正确答案：错误 B。股票的权利可以转让。 17、中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 A.会计师事务所 B.审计事务所 C.律师事务所 D.咨询公司 正确答案：A,B 【考点】熟悉证券l B. 发行期间向投资者收取的经手费 C. 发行手续费 D. 资金占用的利息收入 正确答案：A, B, C, D 考查国债承销的收益来源，题干中四个选项均为国债承销的收益来源。 20、直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形：（　　）。 A. 有负债总额达到净资产50% B. 申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处