2022甘肃省证券从业资格证模拟《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格证模拟《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易 所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。（　） 正确答案：正确 2、证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。 （　　） 正确答案：错误 《证券法》第一百三十六条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和资产管理业务公开办理，不得混合操作 3、行为金融的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足。（　） 正确答案：正确 4、投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（　　）日开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。 A. T B. T＋1 C. T＋2 D. T＋3 正确答案：C 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T＋2日开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。故C选项正确。 5、CIIA考试每年举行两次，时间一般定于（　　）。 A. 3月 B. 5月 C. 9月 D. 10月 E. 以上都不对 正确答案：A, C CIIA考试每年举行两次，时间一般定于每年的3月份和9月份。 6、市场指数基金或类似的证券组合是采用主动管理方法的管理者经常购买的证券类型。（ ） 正确答案：错误 市场指数基金或类似的证券组合是采用被动管理方法的管理者经常购买的证券类型。 7、（　　）是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。 A.挂牌 B.摘牌 C.停牌 D.复牌 正确答案：B 【考点】熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。 8、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的（　　）。 A. 公开原则 B.公平原则 C.公正原则 D.对等原则 正确答案：C 9、在应用道氏理论时应该注意的问题有（　　）。 A. 道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对每日每时的小波动线的无能为力 B. 道氏理论更注重对每日每时的小波动的分析 C. 道氏理论的可操作性较差 D. 道氏理论的结论落后于价格变化，信号太迟 E. 道氏理论对次要趋势的判断作用不大 正确答案：A, C, D, E 10、充分就业是指对劳动力的完全利用，即在实际的经济生活中达到失业率为零的状态。（　） 正确答案：错误 11、证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易的全过程。这种方式称为（　　）。 A. 次日交割、交收 B. 例行日交割、交收 C. 特约日交割、交收 D. 当日交割、交收 正确答案：D 12、证券发行市场由（　　）组成。 A.证券发行人 B.证券投资者 C.证券中介机构 D.证券监管机构 正确答案：A,B,C 【考点】掌握发行市场的含义、作用、构成。见教材第六章第一节，P200。 13、股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 （　　） 正确答案：正确 股票实际上代表了股东对股份公司的所有权，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 14、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是（　　）。 A. 对价格与所反映信息内容偏离的调整 B. 对价格与价值偏离的调整 C. 对市场心理平衡状态偏离的调整 D. 对市场供求均衡状态偏离的调整 正确答案：D 15、涨跌停板制度下，在股票接近涨幅或跌幅限制时，很多投资者可能经不起诱惑，挺身追高或杀跌，形成涨时助涨、跌时助跌的趋势。而且，涨跌停板的幅度越大，这种现象就越明显。（　　） 正确答案：错误 涨跌停板的