2022广东省证券从业考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 2 页共 NUMPAGES 2 页 2022广东省证券从业考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、2008年1月1日起施行的《中华人民共和国企业所得税法》统一了税收优惠，实行区域优惠为主，产业优惠为辅。（　） 正确答案：错误 实行的是产业优惠为主，区域优惠为辅。 2、保守稳健型投资者应该购买指数型基金或稳健型投资基金。（　　）。 正确答案：错误 3、投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。（　） 正确答案：错误 4、2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（　　）。 A.商业银行 B.企业集团财务公司 C.大型工商企业 D.其他金融机构 正确答案：A,B,D 5、从事转融通业务及相关活动，应当遵循（　　）原则，不得损害社会公共利益。 A.平等 B.自愿 C.公平 D.诚实信用 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257。 6、发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情况时，应当及时向证券交易所报告并披露。（　　） 正确答案：正确 略 7、关于特雷诺指数，下列说法正确的有（　　）。 A. 特雷诺指数是1965年由特雷诺提出的 B. 特雷诺指数用获利机会来评价绩效 C. 特雷诺指数值由每单位风险获取的风险溢价来计算 D. 特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 正确答案：A, B, C, D 8、董事会会议应当有（　　）以上董事或委员出席方能举行。 A. 1/2 B. 3/4 C. 2/3 D. 1/4 正确答案：A 9、根据需要，国家可以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为国家股，由土地管理部门委托国家股持股单位统一持有。如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，也可以将土地作价，以国有股的方式投人上市公司。（　） 正确答案：错误 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为国家股，由土地管理部门委托国家股持股单位统一持有。如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，也可以将土地作价，以国有法人股的方式投入上市公司。 10、合格投资者是指（　　）。 A. 自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力 B. 依法设立的法人或投资组织 C. 按照规定和章程可从事债券投资 D. 注册资本在1 000万元以上或者经审计的总资产在2 000万元以上 正确答案：A, B, C 11、我国证券公司的设立实行审批制，由（　　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A. 中国人民银行 B. 财政部 C. 中国银监会 D. 中国证监会 正确答案：D 12、从利率l 正确答案：D 14、交易场所在股票交易中接受报价的方式有（　　）。 A. 口头报价 B. 书面报价 C. 电脑报价 D. 电话报价 正确答案：A, B, C 15、欧式期权可在期权到期E1或到期日之前的任一个营业日执行。（　） 正确答案：错误 16、证券公司自营业务的高风险特点主要是指（　　）。 A. 合规风险 B. 技术风险 C. 市场风险 D. 经营风险 正确答案：C 市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险，同时自营业务的风险性或高风险特点也主要是指市场风险。 17、首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。（　） 正确答案：正确 18、指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（　） 正确答案：错误 指数基金始终保持在市场的平均收益率水平。 19、目标公