2022广东省证券从业模拟题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业模拟题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在实际经济活动中，债券收益可以表现为（　　）。 A.利息收入 B.资本利得 C.再投资收益 D.债务人违约金 正确答案：A,B,C 考点：掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P81。 2、在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于1亿港元，而由公众持有的股票市值应不少于5000万港元。 正确答案：正确 3、发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情况时，应当及时向证券交易所报告并披露。（　　） 正确答案：正确 略 4、指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（　） 正确答案：错误 指数基金始终保持在市场的平均收益率水平。 5、证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 正确答案：B 6、证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（　　）来实现。 A.会员席位 B.参与者交易单元 C.交易单元 D.证券账户 正确答案：C 熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。 7、证券交易所会员资格 一般来说,证券交易所是从证券公司的（　　　）等方面规定入会的条件。 A. 经营范围 B. 承担风险和责任的资格及能力 C. 组织机构 D. 人员素质 正确答案：A, B, C, D 8、事业单位作为发起人及其盈利业绩连续计算问题 按照国家工商行政管理局的规定，符合“国家不核拨经费”的，就可以认定为事业单位企业化经营。 正确答案：错误 9、证券公司自营业务的高风险特点主要是指（　　）。 A. 合规风险 B. 技术风险 C. 市场风险 D. 经营风险 正确答案：C 市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险，同时自营业务的风险性或高风险特点也主要是指市场风险。 10、某私募基金想运用4个月期的沪深300股指期货合约来对冲某个价值为10.5亿元的股票组合，该组合的β系数为1.2，当时的股指期货价格为2800点，则应在股指期货市场建立股指期货的头寸为（　　）。 A. 卖出1500张期货合约 B. 买入1500张期货合约 C. 卖出150张期货合约 D. 买入150张期货合约 正确答案：A 一份沪深300股指期货合约的价值是2800×300=840000，因而应该卖出的指数期货合约数目是：N=1050000000÷840000×1.2=1500。所以正确答案是A。 11、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。 A.不动产证券化、应收账款证券化 B.信贷资产证券化 C.未来收益证券化 D.债券组合证券化 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章第四节，P190。 12、上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。（　　） 正确答案：错误 上市公司的推荐人必须是具有主承销商资格的证券公司。 13、证券交易所市场承销团成员注册资本金必须在（　　）亿元以上。 A. 5 B. 6 C. 7 D. 8 正确答案：D 14、交易场所在股票交易中接受报价的方式有（　　）。 A. 口头报价 B. 书面报价 C. 电脑报价 D. 电话报价 正确答案：A, B, C 15、关于上市公司发行新股时《招股说明书》，下列说法错误的是（　　）。 A. 《招股说明书是缺少发行价格和数量的《招股意向书》 B. 上市公司发行新股时的《招股说明书的编制和披露的要求参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第ll号——上市