2022广东省证券从业资格考试 模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试 模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、以交易系统生成的成交单、电报、电传作为全国银行间市场质押式回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字可以不必作为必备条款。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 以交易系统生成的成交单、电报、电传作为全国银行间市场质押式回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字可以不必作为必备条款。 2、（　　）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。 A.固定资产 B.流动资产 C.递延资产 D.无形资产 正确答案：D 考点：熟悉国有资产产权的界定及折股、土地使用权的处置、非经营性资产的处置和无形资产的处置。见教材第三章第二节，P88。 3、律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（　　）。 A.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好 B.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 C.已经办理有效的执业责任保险 D.最近三年未因违法执业行为受到行政处罚 正确答案：A,B,C 【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P304～305。 4、我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存人境外商业银行的美元存款和港币存款。 正确答案：错误 我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金；不允许使用外币现钞。因此，存入境外商业银行的外币存款不得用于开立B股资金账户 5、证券投资基金是通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。（　　） 正确答案：错误 证券投资基金是间接投资方式。 6、上市公司非公开发行股票的特定对象的数量为（　　）。 A. 不超过5名 B. 不超过10名 C. 不超过20名 D. 无限制 正确答案：B 非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：(1)特定对象符合股东大会次议规定的条件；(2)发行对象不超过10名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。 7、准货币是指（　　）。 A.M1与M0的差额 B.M2与M0的差额 C.M2与M1的差额 D.以上均不对 正确答案：B 单位库存现金和居民手持现金之和为Mo（流通中现金）；Mo加上单位在银行的可开支票进行支付的活期存款为狭义货币供应量（M1）；M，加上单位在银行定期存款及城乡居民个人的各项储蓄存款及证券公司的客户保证金为广义货币供应量（M2）。 8、证券公司缴纳的证券投资者保护基金不得在其营业成本中列支。（　　） 正确答案：正确 9、发行人和保荐人报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。（　　） 正确答案：正确 10、既然从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP变化趋势是吻合的，那么只要GDP上涨，证券市场就必将伴之以上升的趋势。（　　） 正确答案：错误 不能简单地这么认为，必须将GDP与经济形势综合起来进行考察。 11、如果发行入计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。（　　） 正确答案：错误 12、当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场人气旺盛，从而推动市场平均价格走低。（　） 正确答案：错误 13、五大类技术分析方法（　　）。 A. 都有相当坚实的理论基础 B. 没有明显的理论基础 C. 都注重价格的相对位置 D. 有些有相当坚实的理论基础 正确答案：D 五类技术分析方法有的有相当坚实的理论基础，有的没有明确的理论基础；有的注重时间，有的注重价格。所以正确答案是D。 14、