2022广东省证券从业资格考试 资格预约式《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试 资格预约式《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、首次公开发行股票的，持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市后次日起计算。（　） 正确答案：错误 首次公开发行股票的，持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市之日起计算。 2、股价随着成交量的递增而上涨，是市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，并不一定表示股价将继续上升。（　） 正确答案：错误 3、对社会公益基金认识不正确的是（　）。 A. 将收益用于指定的社会公益事业的基金 B. 福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C. 我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D. 社会公益基金属于基金性质的机构投资者 正确答案：B 教材16页，社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。 （本解析由橘开七度提供） 4、投资者挂失证券账户卡后，只可以选择补办原号。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 可以选择不补办原号。 5、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序。 A. 后买先卖 B. 即买即卖 C. 成交价格低者先卖 D. 成交价格高者先卖 正确答案：A 6、（　　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。 A.本金风险 B.流动性风险 C.操作风险 D.价差风险 正确答案：A 【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298。 7、股权分置改革的完成，表明（　　）等一系列问题逐步得到解决。 A. 国有资产管理体制改革、历史遗留的制度性缺陷 B. 被扭曲的证券市场定价机制 C. 公司治理缺乏共同利益基础 D. 证券市场价格波动的巨大风险 正确答案：A, B, C 8、上市公司购买的资产符合关于完整经营实体的规定且业绩需要模拟计算的，不得向中国证监会申请将本次重组方案提交并购重组委员会审核。（　　） 正确答案：错误 9、发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。（　　） 正确答案：正确 略 10、相关系数r的数值范围是（　　）。 A.｜r｜B.｜r｜≤1 C.｜r｜1 D.｜r｜≥1 正确答案：B 考点：熟悉积矩相关系数和自相关系数的含义及计算。见教材第四章第四节，P172。 11、商业证券主要有商业汇票、商业本票和支票。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。 12、股东大会的权力包括（　　）。 A. 修改公司章程 B. 对发行公司债券作出决议 C. 制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案 D. 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议 正确答案：A, B, D 13、会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（　　）个工作日内在其营业场所予以公告。 A. 2 B. 5 C. 12 D. 15 正确答案：B 会员受到证券交易所暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格的纪律处分的，均应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。故B选项正确。 14、如果政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，企业的投资和经营会受到影响，盈利下降，证券市场市值就可能缩水。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 【解析】本题考查宏观经济运行对证券市场的影响。本题表述正确。 15、管理费费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。（　） 正确答案：错误 16、证券经纪商和客户之间的关系是（　　）。 A. 从属