2022广东省证券从业模拟考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业模拟考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、信用交易证券交收账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（　） 正确答案：错误 2、对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（　　）。 A. 口头或书面警告 B. 约见谈话 C. 罚款 D. 限制相关证券账户交易 正确答案：C 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示。(2)约见谈话。(3)要求相关投资者提交书面承诺。(4)限制相关证券账户交易。(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户。(6)上报中国证监会查处。 3、网上竞价发行的优点有（　）。 A. 市场性 B. 连续性 C. 安全性 D. 经济性 E. 高效性 正确答案：A, B, D, E 4、发行人应在披露上市公告书后30日内，将上市公告文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。（　　） 正确答案：B 熟悉股票招股意向书及上市公告书的编制和披露要求。见教材第六章第四节，P225。 5、债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。（　　） 正确答案：错误 B。债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易。 6、参与证券交易所股票上网发行申购的已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（　　）根据自己的申购量存人足额的申购资金。 A.申购日之前 B.申购日当日 C.提出申购申请后 D.开立资金账户的同时 正确答案：A,B 掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。 7、凭证试国债是一种不可上市流通的储蓄型债券。 正确答案：正确 8、在以下（　　）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。 A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统 B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人 C.将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统 D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P164。 9、某证券停牌时，证券交易所发布的行情中没有该证券的信息。（　　） 正确答案：错误 10、传统折中理论认为，如果公司采取适度数量的债务筹资，影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加。（　） 正确答案：错误 11、在商业银行最多可以发行占核心资本30%的次级债计入附属资本的情况下，商业银行可以通过发行一定额度的混合资本债券，填补现有次级债和一般准备等附属资本之后不足的部分。（　　） 正确答案：错误 在商业银行最多可以发行占核心资本50％的次级债计人附属资本的情况下，商业银行可以通过发行一定额度的混合资本债券，填补现有次级债和一般准备等附属资本 之和不足核心资本100％的差额部分，提高附属资本在监管资本中的比重。 12、某公司的可转换债券的面值为1000元，转换价格是40元，当前市场价格为1200元，其标的的股票当前的市场价格为45元，则下列计算正确的是（　　）。 A. 该债券的转换比例为25(股) B. 该债券当前的转换价值为1 125元 C. 该债券当前的转换平价为48元 D. 该债券转换升水75元 正确答案：A, B, C, D 13、2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。（ ） 正确答案：正确 2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 14、股东大会的职权可以概括为（