2022广东省证券从业资格考试《模拟考试卷》_3.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券的系数大于零表明：（　　　）。 A. 证券当前的市场价格偏低 B. 证券当前的市场价格偏高 C. 市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率 D. 证券的收益超过市场的平均收益 正确答案：A 2、发行公司的法律顾问须出具外资股发行法律意见书，并根据承销和发行的需要出具单项法律意见书。（　　） 正确答案：正确 略 3、上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定都是一致的。（　　） 正确答案：错误 B 【解析】两个交易所对新股发行、上市操作程序的规定除申购代码外基本一致。 4、ETF份额的申购和赎回可以采用组合证券和资金相结合的方式进行。（　　） 正确答案：错误 投资者可以通过参与券商，根据基金管理人每个交易日开市前公布的申购赎回清单（股票篮清单+部分现金零头），用股票篮加部分现金申购赎回ETF。 5、货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（　　） 正确答案：正确 6、当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股。（　　） 正确答案：正确 7、优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（　　）。 A. 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B. 优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C. 对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小 D. 在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票 正确答案：B, C 8、当债券收益率出现较大幅度变化时，采用久期方法不能就债券价格对利率的敏感性予以正确的测量。（　　） 正确答案：正确 熟悉债券资产组合的基本原理与方法，掌握久期的概念与计算，熟悉凸性的概念及应用。见教材第七章第六节，P362。 9、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（　　）的（　　）。 A. 净资产，60% B. 总资产，60% C. 净资产，40% D. 总资产，40% 正确答案：C 10、在收购要约期满后，收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的（　　）以上时，其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份。 A. 75% B. 90% C. 15% D. 30% 正确答案：B 11、目前，证券交易风险的种类主要有（　　）。 A. 市场风险 B. 法律风险 C. 技术风险 D. 经营风险 E. 管理风险 正确答案：A, B, C, D, E 12、下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中正确的是（　　）。 A. 当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B. 当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理 C. 当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销 D. 当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股 正确答案：A, B, D 13、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能。（　　） 正确答案：正确 14、凭证试国债是一种不可上市流通的储蓄型债券。 正确答案：正确 15、2005年1月1日试行（　　），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 A. 首次公开发行股票询价制度 B. 上市保荐制度 C. 上市审核制度 D. 股票定价制度 正