2022广东省证券从业资格考试《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、整体价值是公司预测时期末的市场价值。（　　） 正确答案：错误 永续价值是公司预测时期末的市场价值。考试大在线考试中心 2、主承销商在报送股票首次公募申请文件前，应对发行人辅导6个月，并出具承诺函。（　　） 正确答案：错误 3、2004年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。（　　） 正确答案：错误 2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。 4、储蓄国债不可以进行下列（　　）事项。 A. 提前兑取 B. 质押贷款 C. 非交易过户 D. 流通转让 正确答案：D 储蓄国债不可流通转让，但可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。 5、可转换证券其实质是普通股票的卖出期权，在转换日当股价低于协定的转换价格，则放弃转换的权利，保持债券的性质，代表的是一种债券债务关系。（　　） 正确答案：错误 是普通股票的买人期权。 6、发行人允许他人使用自己所有的资产，或作为被许可方使用他人资产的，应简要披露许可合同的主要内容。（　　） 正确答案：A 考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P205。 7、内部控制制度的“三性”不包括（　　）。 A. 完整性 B. 有效性 C. 合理性 D. 及时性 正确答案：D 8、如果组合的詹森指数为正，则其位于资本市场线上方，绩效较好；如果詹森指数为负，则其位于资本市场线下方，绩效较差。 正确答案：错误 如果组合的詹森指数为正，则其位于证券市场线上方，绩效较好；如果詹森指数为负，则其位于证券市场线下方，绩效较差。 9、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过3个月。（　） 正确答案：错误 10、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（　）。 A．注册资本金在一定金额以上  B．具有良好的信誉和经营业绩  C．按规定缴纳各项会员经费  D．经中国证监会依法批准设立 正确答案：A, B, C, D 11、收购合同生效前，收购双方要办理股权转让登记过户等手续。（　　） 正确答案：正确 12、发行人应主要依据（　　）的合并财务报表分析披露财务状况、盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势。 A.最近3年 B.最近5年 C.最近3年及1期 D.最近5年及1期 正确答案：C 掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P210。 13、下列属于人气型指标的是（　　）。 A. BIAS B. PSY C. ADR D. OBV 正确答案：B, D 14、定义的金融工程主要是指利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品。（　） 正确答案：错误 15、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。 正确答案：正确 16、中央政府发行的债券称为中央政府债券或者国债，地方政府发行的债券称为地方政府债券；有时也将二者统称为公债。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握政府债券的定义、性质和特征。见教材第三章第一节、第三章第二节，P87～93。 17、可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。（　） 正确答案：正确 可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。 18、行业分析的横向比较法主要是利用行业的历史数据，如销售收入、利润、企业规模等，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。（　　）[2012年3月真题] 正确答案：错误 行业分析的纵向比较法主要是利用行业的历史数据，如销售收入、利润、企业规模等，分析过去的增长情况，并据