2022广东省证券从业资格考试《模拟考试卷》_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、持续信息公开制度要求，上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前5名股东名单和持股数额应予公告。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P349。 2、下列说法不正确的有（　　）。 A. 用现金流贴现模型计算股票内在价值时，当计算内部收益率(必要收益率)较小时，可以考虑购买这种股票 B. 用现金流贴现模型计算股票内在价值时，当计算内部收益率(必要收益率)较大时，可以考虑购买这种股票 C. 零增长模型适用于确定优先股的价值 D. 零增长模型假定对某种股票永远支付固定的股利 E. 不变增长模型是零增长模型的一个特例 正确答案：A, E 3、市盈率是指（　）之间的比率。 A. 股票市值与每股股息 B. 股票市价与每股净资产 C. 股票股息与每股收益 D. 股票市价与每股收益 正确答案：D 4、承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，（　　）是确定承销价格的主要影响因素。 A. 银行利率水平 B. 承销商承销国债的中标成本 C. 流通市场上可比国债的收益率水平 D. 国债承销手续费收入、承销商所期望的资金回收速度 正确答案：A, B, C, D 5、提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（　　）的原则，继续认真履行尽职调查义务。 A. 勤勉尽责 B. 公开、公平、公正 C. 诚实信用 D. 公开透明 正确答案：A, C 6、多家发行人在取得中国证监会的发行核准批文后，向上海证券交易所申请同一天发行股票，而由于市场或技术原因无法同时满足，上海证券交易所按（　　）原则确定发行日期。 A.发行公司的规模大小 B.先向上海证券交易所申请股票发行的，交易所将先于安排 C.依据中国证监会的发行批文文号先后安排发行 D.如果发行人的《招股说明书》和最近一期会计数据的有效期将要到期的，且其发行时间申请的迟缓并非主观原因造成的，将优先安排发行 正确答案：B,C,D 7、一家北京公司在北京报纸上公告其接受辅导和准备发行股票事宜时，须披露派出机构的举报电话及通信地址。（　） 正确答案：正确 辅导对象公告接受辅导和准备发行股票事宜。辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地至少两种主要报纸上连续公告两次以上，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址 8、基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。（ ） 正确答案：错误 9、在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（　）。 A. 高盛 B. 摩根斯坦利 C. 雷曼兄弟 D. 花旗 正确答案：C 10、首次公开发行股票申请文件目录 首次公开发行申报材料中，发行人关于技术含量及技术创新能力的依据有：（　　）。 A. 发行人所拥有的专利及其他知识产权证书或相关许可协议 B. 发行人的员工学历构成情况 C. 发行人有关获奖证书、专家评审意见 D. 发行人外聘顾问的学术地位 正确答案：A, C 11、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行。（　） 正确答案：错误 申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行；申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。 12、股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。（　　） 正确答案：错误 在实际中，A股账户是一种通用型证券账户，既可以用来买卖股票，也可以买卖债券和基金；基金账户也可以来买债券。 13、目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数，能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。（　　） 正确答案：