2022广东省证券从业资格考试《模拟考试卷》_2.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。（ ） 正确答案：错误 具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内赎回业务。 2、我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。（　　） 正确答案：错误 证券公司的组织形式为有限责任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人组织形式。 3、除以下（　）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。 A. 投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售 B. 投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股投东出售的股份 C. 投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售 D. 投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售 正确答案：A, B, C, D 4、发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回报安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（　　） 正确答案：正确 发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拔。如作回报安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。 5、我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投融资体系为出发点。（　　） 正确答案：错误 我国证券市场诚信建设的指导思想是以保护投资者特别是中小投资者的合法权益和提高市场运作效率为出发点。 6、若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。（　　） 正确答案：正确 7、客户直接向场内交易员报单是无效的委托方式。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收。 8、信息公开是提高证券市场效率的关键因素。（　　） 正确答案：正确 9、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的（　　）的财务顾问。 A. 承销业务 B. 并购业务 C. 基金管理 D. 融资业务 正确答案：A, B, D 本题考查投资银行业务的狭义含义。 10、新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司这个新设的股份有限公司（　）原有几个公司的全部资产和业务。 A. 接管 B. 不接管 C. 收购 D. 放弃 正确答案：A 11、上市公司发行新股决议半年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请董事会表决。（　） 正确答案：错误 12、上市公司发行新股的推荐核准程序 主承销商自收到中国证监会初审意见后（　　）内，将补充完善的申请文件报至中国l 正确答案：D 熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P299。 15、公司收购按持股对象是否确定可以划分为（　　）。 A. 善意收购 B. 要约收购 C. 恶意收购 D. 协议收购 正确答案：B, D 按持股对象是否确定，公司收购可以分为要约收购和协议收购。按目标公司董事会是否抵制，公司收购可以分为善意收购和敌意收购。要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买意向并进行收购；协议收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人发出购买意向并进行收购。 16、在代理买卖业务中，证券公司应遵循的“三公”原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。（　） 正确答案：错误 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调