2022广东省证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、所谓标准品种，即标准化债券回购交易品种，具有（　　）特征。 A. 不分券种 B. 只分回购期限 C. 不分回购期限 D. 统一按面值计算持券量 正确答案：A, B, D 2、董事、经理可以以公司资产为本公司的股东提供担保，因为其是公司资产的产权所有者。（　） 正确答案：错误 3、CIIA考试的特点有（　　）。 A. 考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求 B. 考虑到不同国家/地区证券市场具有不同的地区属性 C. 尊重各个国家/地区的相关组织保持相对的独立性和自主权 D. 允许CIIA考试本土化 正确答案：A, B, C, D 4、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（　　）。 A. 最近2年实现的年均可分配利润的20% B. 最近2年实现的年均可分配利润的30% C. 最近3年实现的年均可分配利润的20% D. 最近3年实现的年均可分配利润的30% 正确答案：C 5、证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。 正确答案：错误 证券公司自营业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。 6、债券基金收益与市场利率的关系是（　　）。 A. 同方向变动 B. 反方向变动 C. 无关的 D. 不确定的 正确答案：B 利率上升，购买债券得资金流就少 7、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（　　）。 A. 高收益与低风险 B. 高效率与低成本 C. 高收益与低成本 D. 高效率与低风险 正确答案：B 证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。 8、境内上市外资股又被称为8股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。（　　） 正确答案：A 了解境内上市外资股的投资主体的有关规定。见教材第十章第一节，P379。 9、流通国债的转让要通过证券文易所进行。（　） 正确答案：错误 10、套利定价理论认为，如果市场上不存在套利组合，那么市场就不存在套利机会。（　） 正确答案：正确 11、发起人、认股人交纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司情形外，不得抽回资本。 正确答案：正确 12、一般而言，如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这就是一个成功的头肩顶。（　） 正确答案：错误 13、在订单匹配原则方面，我国采用价格优先和时间优先原则。（　　） 正确答案：正确 14、主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售与公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。（　　） 正确答案：正确 15、发行人应针对不同的人发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（　　）。 A. 询价推介时间 B. 定价公告刊登日期 C. 申购日期和缴款日期 D. 股票上市日期 正确答案：A, B, C, D 发行人披露信息的重要日期，考生要掌握。 16、和公司营运能力有关的指标为（　）。 A. 存货周转率 B. 流动资产周转率 C. 销售净利率 D. 销售毛利率 正确答案：A, B 17、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期。允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（　　）；加入后3年内，外资比例不超过（　　）。 A. 33%，49% B. 30%，50% C. 35%，45% D. 33%，50%