2022广东省证券从业考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，（　　）是确定承销价格的主要影响因素。 A. 银行利率水平 B. 承销商承销国债的中标成本 C. 流通市场上可比国债的收益率水平 D. 国债承销手续费收入、承销商所期望的资金回收速度 正确答案：A, B, C, D 2、非交易过户的可转债在过户的当日可进行转股申报。（　） 正确答案：错误 非交易过户的可转债在过户的下一个交易日方可进行转股申报。 3、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。（　　） 正确答案：A 考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P207。 4、上市公司应将年度报告备置于（ ）。 A. 证券交易所 B. 公司所在地 C. 有关证券经营机构营业网点 D. 以上皆是 正确答案：A, B, C, D 5、债券投资不能收回的情况有（　　）。 A. 发行市场风险，即债券在市场上发售因不了解情况而买入 B. 流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 C. 法律债券的投资做出新的规定 D. 债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金 正确答案：B, D 答案为BD。债券投资不能收回有两种情况：(1)债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金。不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低。(2)流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平。 6、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括（　　）。 A. 制定和修改证券交易所章程 B. 选举和罢免会员理事 C. 审定总经理提出的工作计划 D. 审议和通过理事会、总经理的工作报告 正确答案：A, B, D 7、我国证券市场采用的是（　　）结算模式。 A. 法人 B. 公司 C. 自然人 D. 股份公司 正确答案：A 8、证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。（　　） 正确答案：错误 9、上市公司控股股东的法定代表人原则上不能兼任股份公司的董事长。（　） 正确答案：错误 控股股东的法定代表人可以兼任公司的董事长。 10、股票上市情况发行人应披露（　　）。 A.编制上市公告书的法律依据 B.股票上市的地点 C.股票发行的核准部门和文号 D.股票上市的核准单位和文号 正确答案：A,C,D 股票上市情况发行人应披露：①编制上市公告书的法律依据；②股票发行的核准部门和文号；③股票上市的核准单位和文号。 11、对于那些缺少某些特定能力或者资源的公司来说，（　　）可以作为合作战略的最基本手段。[2011年3月真题] A.公司合并 B.置换股权 C.合资或联营 D.公司的分立 正确答案：C 本题考核的是资产重组的手段。公司在考虑如何将必要的资源与能力组织在一起从而能在其选择的产品市场中取得竞争优势的时候，通常有三种选择，即内部开发、收购以及合资。对于那些缺少某些特定能力或者资源的公司来说，合资或联营可以作为合作战略的最基本手段。 12、在深圳证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位。（　　） 正确答案：正确 13、在资本市场发达的国家里，证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。（　　） 正确答案：正确 题干正确表述了证券分析师的所对人群。 14、涨跌停板的幅度（　　），涨时助涨、跌时助跌的现象越明显。 A.越小 B.越大 C.无法判断