2022广东省证券从业考题解析《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业考题解析《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P149。 2、下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法错误的是（　　）。 A. 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元 B. 有限责任公司的净资产不低于人民币5000万元 C. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元 D. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元 正确答案：B, D 3、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。（　） 正确答案：错误 4、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（　）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 25 正确答案：B 5、公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布是证交所的职能。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、卜-市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P365。 6、同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。（　） 正确答案：错误 7、证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。 正确答案：错误 8、市净率与市盈率相比，前者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视；后者通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注。（ ） 正确答案：正确 市净率，是每股市场价格与每股净资产之间的比率。市净率与市盈率相比，前者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视；后者通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注。 9、对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合指数。（ ） 正确答案：错误 对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数，在深圳交易所是指深证综合指数和中小板指数。 10、一次还本付息的债券，其终值为债券的本利和。（　　） 正确答案：错误 贴现债券也是一次还本付息债券，其终值为债券的面值。 11、国际债券的发行人，主要是（　　）。 A. 各国政府、政府所属机构 B. 银行或其他金融机构 C. 自然人 D. 一些国际组织等 正确答案：A, B, D 自然人是指个人，个人在那个国家都不可能发行债券。 12、在证券投资分析中，如果发现某支证券的外盘大于内盘，通常股价会（　　）。 A. 下跌 B. 上涨 C. 盘整 D. 无法判断 正确答案：B 13、新旧行业并存是未来全球行业发展的基本规律和特点。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉技术进步的行业特征及影响。见教材第四章第三节，P156。 14、美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（　　） 正确答案：正确 A。略 15、在下列（　　）情况下，当Et收盘价为前收盘价。 A.上海证券交易所，当日有成交的 B.上海证券交易所，当日无成交的 C.深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的 D.深圳证券交易所，当日无成交的 正确答案：B,D 考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。 16、经（　　）确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。 A. 国家土地管理部门 B. 国务院 C. 资产评估机构 D. 中国证监会 正确答案：A 17、国际金融市场上重要的参考利率1IBOR，其含义是（　　）。 A. 香港银行间同业拆借利率 B. 欧洲美元