2022广东省11月证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省11月证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、对不同公司投入公司的同类资产，应当采用同一价格标准评估。（　　） 正确答案：正确 对不同公司投入公司的同类资产，应一视同仁。 考试大在线考试中心 2、技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错。 正确答案：错误 3、如果证券组合的詹森指数为正，则其位于证券市场线的下方，绩效不好。（　　） 正确答案：错误 4、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（　　）的申报原则。 A. 时间优先 B. 客户优先 C. 价格优先 D. 会员优先 正确答案：B 5、（　　）类型的收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。 A. 正常的 B. 反向的 C. 双曲线 D. 拱形的 正确答案：D 6、企业年金基金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（　　）。 A.20% B.30% C.40% D.95% 正确答案：D 考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节．P13～14。 7、一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。（　　） 正确答案：错误 期权交易的基础金融工具更广泛，可作为期权交易的金融工具未必可作期货交易。 8、在发行新股招股说明书中，发行人应披露最近三个会计年度及最近一期的比较合并资产负债表。利润表及现金流量表，以及最近一期的合并财务报表附注。（　） 正确答案：正确 9、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（　　）次会员大会。 A. 4 B. 6 C. 8 D. 10 正确答案：A 10、某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（　　）的规定予以处罚。 A. 透支行为 B. 卖空国债行为 C. 信用交易行为 D. 操纵市场行为 正确答案：B 本题主要考查回购交易的条件，属于重点题目。国债卖空,是指在国债一、二级市场上券商在不持有足够国债券或根本不持有的情况下,以开具空头代保管凭证的形式卖出国债,简言之,就是卖出量大于实际库存或持有量。国债卖空实际是一种套取国家信用、自行筹资的不法行为。 11、下列属于收入政策特性的是（　　）。 A.与财政政策、货币政策相比，具有更高层次的调节功能 B.制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度 C.最终要通过财政政策和货币政策来实现 D.收人总量调控通过财政政策和货币政策的传导对证券市场产生影响 正确答案：A,B,C,D 考点：掌握收入政策含义，熟悉收入政策的目标及其传导机制。见教材第三章第二节，P108。 12、可交换债券与可转换债券的相似之处是（　　）。 A.发债主体和偿债主体 B.使用的法规 C.发行要素 D.所换股份的来源 正确答案：C 【考点】熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P105。 13、所有投资者都可以划分为个人投资者和机构投资者两类。 正确答案：正确 14、结算系统参与人（　　）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。 A.无对应交易席位 B.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权 C.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务 D.资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金 正确答案：A,B,C 掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P294。 15、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（　　）。 A. 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户