2022广东省 证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省 证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。（　　） 正确答案：正确 （已更正，请勿再提交！） 2、协议收购的相关当事人应当向证监会申请办理转让股份的而1临时保管手续，并可以将用于支付的现金存放于证监会指定银行。（　　） 正确答案：错误 3、我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。(　　) 正确答案：错误 根据我国现有的法规规定：股份有限公司的登记机关为设区的市(地区)。工商行政管理局以上的工商行政管理部门，而不是各地工商行政管理部门。 4、发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是：发行人前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于（　　）%。 A. 35 B. 30 C. 25 D. 20 正确答案：C 5、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（　） 正确答案：正确 6、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 本题考查国债承销业务的资格条件和资格申请。申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。 7、评价组合业绩应本着“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则。（ ） 正确答案：正确 【考点】熟悉证券组合业绩评估原则，熟悉业绩评估应注意的事项。见教材第七章第五节，P356。 8、根据该行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可分为（　　）。 A. 完全竞争 B. 垄断竞争 C. 寡头垄断 D. 完全垄断 正确答案：A, B, C, D 9、减少税收，降低税率，扩大减免税范围，可以增加人们的收入，进而直接引起证券市场价格下降。（　　）  A．正确  B．错误 正确答案：错误 【解析】减少税收，降低税率，扩大减免税范围，可以增加人们的收入，进而直接引起证券市场价格上涨。应该是上涨而不是下跌。 10、委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。 正确答案：错误 11、连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P39。 12、我国证券市场上同时存在企业债和公司债，它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上几乎完全一样。（　　） 正确答案：错误 13、（　　）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。 A. 社保基金理事会 B. 证券业协会 C. 中国证券投资者保护基金有限公司 D. 中国证券登记结算机构 正确答案：C 根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称“保护基金公司”)于2005年8月30日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。 14、上海证券交易所的分类股价指数包括（　　）五大类。 A. 工业、商业、地产业、公用事业和综合 B. 工业、商业、金融业、公用事业和综合 C. 工业、商业、地产业、运输业和综合 D. 工业、商业、地产业、公用事业、运输业 正确答案：A 上海分类指数包括A股、B股、工业类、商业类、地产类、公用事业类、综合指数类共七类。 15、外资股单指境外上市外资股。（　　） 正确答案：错误 外资股包括境外上市外资股和境内上市外资股。 16、在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（　　）。 A. 市场行为涵盖一切信息 B. 证券价格沿趋势移动 C. 历史会重演 D. 投资者都是理性的 正确答案：B 17、估计可转换证券的投资价值，首先应估计与