2022甘肃省证券从业资格证模拟考试题《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格证模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先始办理柜台交易业务。（　　） 正确答案：正确 【考点】了解我国证券公司的发展历程。见教材第七章第一节，P266。 2、可转换公司债券在赎回期间不停止交易。（　） 正确答案：错误 3、发审委委员每届任期l年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。（　） 正确答案：正确 发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。 4、股权分置改革是为解决（　　）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。 A.B股 B.H股 C.A股 D.N股 正确答案：C 考点：熟悉我国股权分置改革的情况。见教材第二章第四节，P75。 5、若两个不同资产组合的未来收益相同，但构造成本不同，则存在无风险套利机会。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉金融工程的定义、内容知识体系及其应用。见教材第八章第一节，P372。 6、如果允许卖空，3种证券组合的可行域不再是有限区域，而是包含该有限区域的一个无限区域。（　　） 正确答案：正确 如果允许卖空，3种证券组合的可行域不再是有限区域，而是包含该有限区域的一个无限区域。 7、证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（　　）个交易日内办理完毕销户手续。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：B 【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。 8、拟发行上市公司原则上应以（　　）方式取得土地使用权。 A.租赁 B.出让 C.购买 D.转换 正确答案：B 拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权。以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的，应保证有较长的租赁期限和确定的取费方式。 9、新股上网定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。（　　） 正确答案：错误 B。新股上网定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。它与网上竞价发行不同，并不通过投资者上网竞价发售股票。 10、募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。（　） 正确答案：正确 募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。 11、当总需求不足时，应增加货币供应量。（ ） 正确答案：正确 【考点】熟悉货币政策的调控作用以及货币政策对证券市场的影响。见教材第三章第二节，P104。 12、如果中央银行提高再贴现率，商业银行必然要调高对客户的贴现率，从而带动整个市场利率下降，起到紧缩信用的作用，市场货币供应量增加。（　） 正确答案：错误 13、在上海证券交易所，（　　）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。 A.虚拟匹配量 B.虚拟未匹配量 C.匹配量 D.未匹配量 正确答案：B 考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。 14、年通胀率低于10%的通货膨胀是（　　）通货膨胀。 A. 温和的 B. 严重的 C. 恶性的 D. 疯狂的 正确答案：A 15、（　　）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行。 A. 证券公司 B. 保险公司 C. 信托投资公司 D. 商业银行 正确答案：A, B, C 16、从2007年开始，我国开始在北京、上海进行境内个人直接投资海外证券市场的试点。（　　） 正确答案：错误 试点的地点在天津市滨海新区。 17、下列期权属于虚值期权的是（　）。 A. 市场价格高于协定价格的看涨期权 B. 市场价格高于协定价格的看跌期权 C. 市场价格低于协定价格的看涨期权 D. 市场价格低于协定价格的看跌期权 正确答案：B, C