2022甘肃省证券一般从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券一般从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、（　　）是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标，它反映普通股的获利水平。 A. 每股净资产 B. 股利支付率 C. 市盈率 D. 每股收益 正确答案：D 略 2、全国银行间债券回购参与者不包括（　　）。 A. 商业银行及其授权分支机构 B. 非银行金融机构和非金融机构 C. 中国人民银行 D. 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 正确答案：C 全国银行间债券回购参与者包括商业银行及其授权分支机构、非银行金融机构和非金融机构、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。 3、通常认为正常的速动比率是（　　）。 A. 1 B. 2 C. 4 D. 6 正确答案：A 【解析】通常认为正常的速动比率是1。 4、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（　）。 A. 最近3年及l期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 B. 资产质量良好 C. 经营成果真实，现金流量正常 D. 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10% 正确答案：A, B, C 5、附新股认购权公司债在行使新股认购权后，债券形态（　　）。 A. 依然存在 B. 自行消失 C. 转为股票 D. 自动作废 正确答案：A 6、资金交收账户即结算备付金账户。（　　） 正确答案：正确 7、买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。（　　） 正确答案：A 掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P242。 8、在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是（　　）。 A. 以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格 B. 全体中标者的中标价格是单一的 C. 以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价 D. 各中标者的认购价格是不相同的 正确答案：B 债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰招标。以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的；CD两项属于以价格为标的的美式招标的特点。 9、通过发行股票筹资，可以不支付利息，因此其成本比借款筹资的成本低。（　　） 正确答案：错误 10、中国证券业协会自（　　）成立以来，共召开了（　　）次会员大会。 A. 1991；2 B. 1992；4 C. 1991；4 D. 1990；2 正确答案：C 11、完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券8的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券8的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（　　）。 A.3.8% B.7.4% C.5.9% D.6.2% 正确答案：C 【考点】掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。见教材第七章第二节，P328。 12、同品种的期货价格走势与现货价格走势一致是期货市场上存在的唯一经济原理。（　　） 正确答案：错误 13、投资者参与网上发行应当按价格区间（　　）进行申购。 A. 下限 B. 上限 C. 平均值 D. 以外的范围 正确答案：B 14、证券交易所对债券上市施行上市推荐人制度，必须有至少2个证券交易所认可的机构贵贱并出具上市推荐书。（　　） 正确答案：错误 15、上市公司发行新股的推荐核准程序 主承销商自收到中国证监会初审意见后（　　）内，将补充完善的申请文件报至中国证监会。 A. 10日 B. 10个工作日 C. 15日 D. 15个工作日 正确答