2022甘肃省证券一般从业资格考试教材《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券一般从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、重置成本法是指在评估资产时按被评估资产的现时重置成本来确定被评估资产价值的方法。（　　） 正确答案：错误 2、（　　）就是基于风险调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具。 A.业绩评估指数 B.特雷诺指数 C.夏普指数 D.道?琼斯指数 正确答案：A 考点：熟悉证券组合业绩评估原则，熟悉业绩评估应注意的事项。见教材第七章第五节，P356。 3、收购人公告要约收购报告书摘要l 正确答案：错误 20世纪60年代和70年代，我国停止发行国债把国债的发行分为两个阶段。 7、发行人应在招股说明书中披露持股量列（　　）的自然人及其在发行人单位任职。 A. 最大3名 B. 最大5名 C. 最大10名 D. 最大15名 正确答案：C 8、下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是（　　）。 A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B. 公司股本总额不少于人民币1000万元 C. 公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 正确答案：A, D 9、下列处于成熟期的行业有（　　）。 A.电子商务 B.个人电脑 C.电力 D.纺织 正确答案：C 【考点】掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准。见教材第四章第二节，P152。 10、稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。 11、目前我国的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。（　　） 正确答案：错误 我国股票发行管理目前属于政府主导型，政府不仅管理股票发行实质性内容的审核，而且还管理发行过程的实际操作。 12、关于限价委托方式特点的说法，正确的是（　　）。 A. 证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交 B. 有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益 C. 成交速度慢，有时甚至无法成交 D. 在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易错失良机，遭受损失 正确答案：A, B, C, D A、B两项描述的为限价委托的优点；C、D两项描述的为限价委托的缺点。 13、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　　）时，应当在该事实发生之日起（　　）日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告 A. 3%，5 B. 5%，5 C. 3%，3 D. 5%，3 正确答案：D 14、道氏理论认为，工业平均指数和运输业平均指数必须在同一方向上运行才可以确认某一市场趋势的形成。（ ） 正确答案：正确 15、证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和（　　）分开管理，以防止利益冲突。 A. 经纪业务 B. 自营业务 C. 证券研究和证券投资咨询业务 D. 受托投资管理业务 正确答案：A, B, C, D 根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。 16、证券投资分析有利于增加证券投资的净效用，但不能降低投资者的投资风险。（　　） 正确答案：错误 17、分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（　） 正确答案：错误 分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。 18、暗含在附息债券到期收益率计算中的一个假定条件是债券的息票利息能按到期收益率再投资，