2022甘肃省证券从业资格证考试选择《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格证考试选择《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、上市公司的收购及相关股份权益变动活动，遵循公平、公正的原则，可以不公开。（　　） 正确答案：错误 上市公司的收购及相关股份权益变动活动，必须遵循公开、公平、公正的原则，相关人员具有进行信息披露的义务。 2、证券经纪业务的非柜台委托包括（　　）。 A.人工电话 B.传真委托 C.自助和电话自动委托 D.网上委托 正确答案：A,B,C,D 考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。 3、债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。（　　） 正确答案：正确 4、上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。（　） 正确答案：错误 上市公司的推荐人必须由有主承销商资格的证券公司担任。 5、契约型证券投资基金反映的是（　　）。 A. 所有权关系 B. 债权债务关系 C. 物权关系 D. 信托关系 正确答案：D 契约型基金是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投资制度，因而契约型证券投资基金反映了信托关系。 6、客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P235。 7、下面关于可转换债券操作流程说法，错误的是（　　）。 A. 可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票 B. 同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量 C. 转股申报，可以撤单 D. 可转债的转股申报优先于买卖申报 正确答案：C,D 【参考答案】CD 【解析】应当明确：转股申报，不得撤单。可转债的买卖申报优先于转股申报。本题的最佳答案是CD选项。 8、资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（　　） 正确答案：错误 9、证券按其性质不同，可以分为（　　）。 A. 凭证证券和有价证券 B. 资本证券和货币证券 C. 商品证券和无价证券 D. 虚拟证券和有价证券 正确答案：A 证券按其性质不同，可以分为凭证证券和有价证券 10、定价增发如有原股东配售，则应强调代码为“700×××”，配售简称为“X X X配售”；新股东增发代码为“730×××”，增发简称为“×××增发”。（　　） 正确答案：正确 11、我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司。（　　） 正确答案：错误 12、转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更低的利率。（　　） 正确答案：错误 考点：掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，P181。 13、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（　　）。 A.清算发生财产实际转移 B.交收发生财产实际转移 C.清算、交收均不发生财产实际转移 D.清算、交收均发生财产实际转移 正确答案：B 【考点】熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二节，P289。 14、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（　　）。 A. 代销 B. 余额包销 C. 全额包销 D. 包销 正确答案：A 15、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是（　　）。 A. 对价格与所反映信息内容偏离的调整 B. 对价格与价值偏离的调整 C. 对市场心理平衡状态偏离的调整 D. 对市场供求均衡状态偏离的调整 正确答案：D 16、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（　　）进行的。  A.证券交易所的交易清算系统 B.中央银行的交易清算系统 C.中国证券登记