2022甘肃省证券从业资格试题库模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格试题库模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、资产净利率越低，表明资产的利用效率越高，说明公司在增加收人和节约资金使用等方面取得了良好的效果。（　　） 正确答案：错误 2、证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是（　　）。 A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 正确答案：A,D 【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P289。 3、账户管理要在合法合规的前提下，坚持管理操作规范化、标准化，客户资料真实、有效、完整、一致的原则。 正确答案：A 熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80。 4、公司的股权价值等于（　　）。 A.公司整体价值一净债务值 B.公司账面价值一净债务值 C.公司整体价值一净资产值 D.公司账面价值一净资本值 正确答案：A 了解投资价值研究报告的基本要求。见教材第五章第二节，P154。 5、在证券营业部采用无形席位申报进行交易的情况下，证券营业部的电脑系统与证券交易所交易系统电脑主机联网，委托指令在到达证券交易所交易系统电脑主机的过程中，无需经过场内交易员。（　　） 正确答案：正确 6、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行（　　）职责。 A. 安全保管集合资产管理计划资产 B. 出具资产托管报告 C. 执行证券公司的投资或者清算指令 D. 负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 正确答案：A,B,C,D 【参考答案】ABCD 【解析】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。(5)集合资产管理合同约定的其他事项。本题的最佳答案是ABCD选项。 7、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在（　）。 A. 期货投资者的急速增加 B. 金融期货种类的发展 C. 金融期货市场的发展 D. 金融期货交易规模的发展 正确答案：B, C, D 8、设立股份有限公司，应当有2人以上100人以下为发起人，其中半数以上的发起人在中国境内有住所。（　　） 正确答案：错误 9、有限责任公司可以向社会公开发行股票。（　　） 正确答案：错误 有限责任公司不可以向社会公开发l 12、债券申请上市应当符合（　　）。 A. 经国务院授权的部门批准并公开发行 B. 实际发行债券的面值总额不少于500万元 C. 申请上市时仍符合法定的债券发行条件 D. 证券交易所认可的其他条件 正确答案：A, C, D 13、按照国资委《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先进行清产核资，在清产核资的基础上，再进行资产评估。（　　） 正确答案：正确 14、附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同之处是在行使认购权或转换权之后，债券形态随即消失。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P104。 15、已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备金为0．5亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人