2022甘肃省证券从业资格考试专项训练题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试专项训练题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（　　） 正确答案：错误 2、目前，我国公开发行股票采用的是预缴款方式(包括首次公开发行中向二级市场投资者配售这一发行方式)。 ( ) 正确答案：错误 目前，我国公开发行股票采用的是预缴款方式(不包括首次公开发行中向二级市场投资者配售这一发行方式)。 3、目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。（　　） 正确答案：正确 4、上市公司非流通股转让中，股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于一个上市公司总股本的（　　），持股数量不足该比例的股份持有人提出出让申请的，应当将其所持有的全部股份转让给单一受让人。 A. 1% B. 2% C. 3% D. 4% 正确答案：A 5、中国证监会于1995年7月1日颁布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》要求，申请高级管理人员任职资格，除应符合证券从业人员资格的条件外，还应具备下列条件中的（　　）。 A. 取得两种“证券业从业人员资格证书”，并从事证券工作3年以上 B. 具有中华人民共和国国籍，年满21周岁且具有完全的民事行为能力 C. 诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德 D. 熟悉有关金融、证券的法律、法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力 正确答案：A, C, D 6、股份有限公司的发起人在出资时可以用货币、实物、工业产权、非专利技术出资，但不用土地使用权作价出资。（　　） 正确答案：错误 7、市场中的散户投资者往往有从众心理，对股市产生助涨助跌的作用。（　） 正确答案：正确 8、如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码，应将证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件送达中国结算公司相应的分公司审核。审核通过后，经办人在3个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。（　　） 正确答案：错误 9、资产净利率越低，表明资产的利用效率越高，说明公司在增加收人和节约资金使用等方面取得了良好的效果。（　　） 正确答案：错误 10、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（　　）。 A. T+1日，冻结申购资金 B. T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号 C. T+4日，中签率公告见报；摇号 D. T+4日，摇号结果公告见报 正确答案：C 选项C应该是T+4日，摇号结果公告见报。 11、审计委员会的主要职责是（　　）。 A. 研究董事与经理人员考核的标准 B. 提议聘请或者更换外部审计机构 C. 聘请或者更换外部审计机构 D. 监督公司内部的审计工作 E. 审核公司的财务信息 正确答案：B, D, E 12、《证券投资者保护基金管理办法》规定，不从事证券自营业务的证券公司，不需要缴纳中国证券投资者保护基金。（　） 正确答案：错误 证券投资者保护基金的来源之一是所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金。 13、外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于10%，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。（　　） 正确答案：正确 14、在我国，证券交易所的设立和解散由（　　）决定。 A. 全国人民代表大会 B. 国务院 C. 中国人民银行 D. 中国证监会 正确答案：B 这是我国《证券法》规定的。 15、结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。（　） 正确答案：正确 16、根据美国哈佛商学院教授迈克尔？波特的竞争结构分析，一个行业内存在着的五种基本竞争力量同等程度地决定行业内的激烈竞争程度。（　　） 正确答案：错误 各种力量的