2022甘肃省证券从业资格考试试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、标的证券停牌的，权证可以不停牌，继续交易。（　　） 正确答案：错误 【参考答案】× 【解析】权证是标的证券的金融衍生品，与标的证券价格挂钩，因此当标 的证券停牌，权证也应停牌。本题的表述错误。 2、在公司财务分析中，应该注意的是（　　）。 A. 财务报表数据的准确性 B. 财务报表数据的真实性 C. 财务分析结果的预测性调整 D. 公司增资对财务结构的影响 E. 以上都不对 正确答案：A, B, C, D 3、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品是结构化金融衍生工具的典型代表。（　　） 正确答案：正确 4、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（　　） 正确答案：错误 考点：掌握证券公司治理结构的主要内容。见教材第七章第三节，P293。 5、证券交易所负责制定、修改和完善《上市公司行业分类指引》，负责《上市公司行业分类指引》及相关制度的解释。（　） 正确答案：错误 6、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。（　　） 正确答案：正确 7、在上海证券交易所，若B股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币，可采用大宗交易方式。（　　） 正确答案：错误 B。根据《上海证券交易所规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖应符合下列条件才可以采用大宗交易方式：①A股单笔买卖申报数量应不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；② B股单笔买卖申报数量应不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；③基金大宗交易的单笔买卖申报数量应不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；④国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。 8、公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取（　　）。 A. 以土地使用权作价入股 B. 缴纳土地出让金，取得土地使用权 C. 缴纳土地租金 D. 授权经营 正确答案：A, B, C, D 9、交易所有权决定暂停和终止股票上市。（　　） 正确答案：正确 P175公司上市的资格并不是永久的,当不能满足上市条件时,证券监管部门或证券交易所将对改股票作出实行特别处理.退市风险警示.暂停上市.终止上市的决定! 10、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（　　）。 A. 场外证券 B. 场内证券 C. 非上市证券 D. 非挂牌证券 正确答案：A, C, D 11、信用公司债的发行人实际上是将（　　）作为担保。 A. 房屋 B. 土地 C. 公司信誉 D. 第三者保证 正确答案：C 12、债券一般没有明确的还本付息期限，如股票一般没有期限性，可以视为无期证券。（　　） 正确答案：错误 13、截至2007年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、 “中银国际中国精选混合型基金”等（　　）只LOF在深圳证券交易所上市交易。 A. 13 B. 15 C. 20 D. 25 正确答案：D 14、证券公司自营买卖的对象包括依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 证券公司自营买卖的对象包括依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等．这是证券公司自营买卖的主要对象。 15、对于封闭式基金，在基金资产净值基础上，再加上一定的手续费，便构成了其买价和卖价。 正确答案：错误 16、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（　　）。 A.守法合规 B.公平公正 C.约定运作 D.分散管理 正确答案：A,B,C 考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。