2022甘肃省证券从业资格考试考区《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试考区《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、参与证券投资的金融机构包括（　）。 A. 证券经营机构 B. 银行业金融机构 C. 保险公司及保险资产管理公司 D. 主权财富基金 正确答案：A, B, C, D 2、向境外投资者发行有价证券的公司公开披露信息，应当用英文表述，英译文本的字义和词义与中文文本有差异时，应以英文文本为准。（　　） 正确答案：正确 3、发行额度是发行债券的面值总额。（　　） 正确答案：正确 4、如果某投资者以52．5元的价格购买某公司的股票，该公司在上年末支付每股股息5元，预计未来该公司的股票按每年5%的速度增长，则该投资者的预期收益率为（　　）。 A. 14% B. 15% C. 16% D. 12% 正确答案：B 5、在可转换公司债券的发行中，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司（　　）的权利和义务。 A.持续督导期间 B.申请上市期间 C.申请核准期间 D.申请恢复上市期间 正确答案：A,B,D 在可转换公司债券的发行中，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时间。持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导期间自可转换公司债券上市之日起计算。 6、如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会（　　）。 A. 继续整理 B. 向下突破 C. 向上突破 D. 不能判断 正确答案：C 7、一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。 正确答案：错误 一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称。 8、学术分析流派所使用判断的本质特性是（　　）。 A. 只具否定意义 B. 只具肯定意义 C. 可以肯定，也可以否定 D. 只作假设判断，不作决策判断 正确答案：D 9、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（　　） 正确答案：错误 B。融资融券交易活动出现异常，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。 10、关于我国金融债券的叙述，正确的是（　　）。 A. 我国金融债券的发行始于北洋政府时期 B. 新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券 C. 1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种贷款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端 D. 1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券 正确答案：A, C 11、对于规模较大的集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，达到自我控制，避免股权旁落。（　） 正确答案：正确 12、第I类资料则是第Ⅱ类资料中已公开的部分。（　） 正确答案：错误 13、基本分析流派和学术分析流派都适合战略规模的投资。（　） 正确答案：正确 14、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（　　） 正确答案：错误 15、圆弧顶或圆弧底形态形成过程中，成交量的变化都是两头少，中间多。（　　） 正确答案：错误 16、证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于l家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（　　）。 A. 2% B. 5% C. 10% D. 15% 正确答案：C 17、一般而言，需求弹性较高的行业成长能力也较强。（ ）