2022甘肃省证券从业资格考试模拟考试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试模拟考试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。 正确答案：错误 H股主要是指在香港上市，主要收入或是企业的主要市场在内地的上市公司的股票。 2、财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。（　） 正确答案：正确 3、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（　　）确定股票发行价格。 A.累计询价 B.询价方式 C.上网竞价方式 D.协商定价方式 正确答案：B 【考点】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。 4、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数，（　　）只能用于综合指数。 A. ADR B. PSY C. BIAS D. WMS 正确答案：A 5、在重置成本的计算中，物价指数法的公式是：资产重置成本一资产原始成本X资产构建时物价指数÷资产评估时物价指数。（ ） 正确答案：错误 在重置成本的计算中，物价指数法的公式是：资产重置成本=资产原始成本×资产评估时物价指数÷资产构建时物价指数。 6、在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于VaR来确定（　　）。 A. 内部风险资本计提 B. 内部风险控制 C. 风险披露 D. 交易员的业绩 正确答案：A, B, C 7、自营业务的风险性或高风险特点主要是指（　　）。 A. 法律风险 B. 市场风险 C. 经营风险 D. 信用风险 正确答案：B 市场风险是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损。所谓自营业务的风险性或高风险特点主要是指这种风险。故B选项正确。 8、主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。（　） 正确答案：正确 9、心理分析流派的群体心理分析是基于（　　）。 A. 群体心理理论 B. 人的生存欲望 C. 逆向思维理论 D. 人的权利欲望 正确答案：A, C 10、我国沪深两个证券交易所将全部上市公司分为：工业、商业、金融业、地产业、公用事业和综合类六类，并分别计算和公布各分类股价指数。（　） 正确答案：错误 11、契约型基金应当设有董事会。（　） 正确答案：错误 12、在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。（　　） 正确答案：错误 在证券交易所内，参加交易的是具备会员资格的证券经营机构，一般投资者不能直接进行证券交易。 13、现代意义的公司治理可理解为有关（　　）的安排。 A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度 正确答案：A,B,C,D 考点：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P58。 14、代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（　） 正确答案：错误 代办股份转让服务业务，只能通过证券公司进行交易。 15、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系，因此期限性是股票的一方面特征。（　　） 正确答案：错误 16、下列关于核准制特点说法正确的是（　　）。 A. 主承销商培育、选择和推荐企业 B. 发挥股票发行审核委员会的独立审核功能 C. 证监会决定股票的发行价格 D. 证监会逐步转向合规性审核 正确答案：A, B, D C项为审批制特点。 17、契约型基金是法人。（　　） 正确答案：错误 契约型基金是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投资制度，也就是由委托者、受托者和受益者三方订立信托投资契约，而不是法人。