2022甘肃省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行人应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（　　）万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（　　）亿元。 A. 3 000，3 B. 5 000，3 C. 3 000，1 D. 5 000，1 正确答案：B 2、或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失。这些可能发生的损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定。（　） 正确答案：正确 3、证券结算包括（　　） A．证券登记 B．证券清算 C．证券交割 D．资金交收 正确答案：B, C, D 4、收入政策的总量目标着眼于近期的（　　）。 A. 产业结构优化 B. 经济与社会协调发展 C. 宏观经济总量平衡 D. 国民收入公平分配 正确答案：C 5、ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在（　　）。 A. 日本 B. 韩国 C. 中国香港 D. 澳大利亚 正确答案：D 6、对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（　） 正确答案：错误 对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以融资方结算人自己的名义与中国结算公司建立质押关系。 7、按基础资产分类，可将权证分为（　　）。 A.股权类权证 B.债券类权证 C.其他权证 D.以上说法均正确 正确答案：D 考点：了解权证的概念及分类。见教材第二章第四节，P63。 8、首次公开发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（　　）%。 A.25 B.30 C.35 D.40 正确答案：A 考点：熟悉股票发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P208。 9、影响期权价格的因素包括（　　）。 A. 协定价格与市场价格 B. 标的物价格的波动性 C. 标的资产的收益 D. 权利期间 正确答案：A, B, C, D 10、按照股票基金的分散化程度，可以分为一般股票基金和专门化股票基金。（　　） 正确答案：正确 11、学术分析学派以“对价格与价值之间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。（　　） 正确答案：错误 学术分析流派投资分析的哲学基础是“效率市场理论”，投资目的为“按照投资风险水平选择投资对象”，主要观点是证券价格波动是由于价格与所反映信息内容偏离的调整造成的。 12、招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（　　）表决通过。 A. 发起人大会 B. 股东大会 C. 公司董事会 D. 公司监事会 正确答案：C 招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过。 13、下列受经济周期影响较为明显的行业有（　　）。 A. 消费品业 B. 耐用品制造业 C. 生活必需品 D. 需求的收入弹性较高的行业 正确答案：A, B, D 14、基金管理人是由依法设立的基金托管公司担任。（　） 正确答案：错误 15、目前，我国国债买断是回购交易所遵循的原则是( )。 A. 一次成交，一次清算 B.一次成交，两次清算 C.两次成交，一次清算 D.两次成交，两次清算 正确答案：B 16、存托凭证的优点为（　）。 A. 市场容量大 B. 发行一级ADR的手续简单、发行成本低 C. 避开直接发行股票或债券的法律要求 D. 利息率较低 正确答案：A, B, C 17、客户委托买卖证券名称的方法有（　　）。 A.全称