2022甘肃省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券，在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票。（　　） 正确答案：正确 2、现行市价法的适用条件是存在（　　）个及以上具有可比性的参照物。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 正确答案：C 3、调查研究法是一项非常古老的研究技术，也是科学研究中一个常用的方法，在描述性、解释性和探索性的研究中都可以运用调查研究的方法，调查研究利用的是第一手资料，不能利用他人收集的调查数据进行分析，即所谓的二手资料。（　　） 正确答案：错误 调查研究是收集第一手资料用以描述一个难以直接观察的群体的最佳方法,但也可以利用他人收集的调查数据进行分析，即所谓的二手资料分析的方法，这样可以节约费用。 4、不管是美国式招标还是荷兰式招标，承销商以竞价方式确定各自包销的国债数额后，应该按照财政部统一规定的发行价格向外分销。（　　） 正确答案：错误 荷兰式招标有统一的发行价格，而美国式招标按照中标发行人各自的报价确定。 5、在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0．35%。（　　） 正确答案：错误 6、下面（　　）不是有价证券的特征。 A. 期限性 B. 固定性 C. 风险性 D. 收益性 正确答案：B 收益性、流动性、风险性和期限性是有价证券的特征；有价证券并无“固定性”，存在固定性则没有投资的必要，也不存在风险。 7、对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（　　）环节，证券交易过程才告结束。 A.清户 B.登记过户 C.清账销户 D.余额清算 正确答案：B 8、关于债券发行的定价方式，描述正确的是（　　）。 A. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B. 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 C. 一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 D. 以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 正确答案：A, B, C 9、影响一个行业兴衰的因素有（　　）。 A.技术进步 B.产业组织创新 C.社会习惯改变 D.经济全球化 正确答案：A,B,C,D 考点：掌握行业兴衰的实质及影响因素。见教材第四章第三节，P155。 10、主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之l 11、以下（　　），深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。 A.公司债券的大宗交易 B.专项资产管理计划协议交易 C.权益类证券大宗交易 D.债券大宗交易(除公司债券外) 正确答案：C,D 【考点】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P3。 12、从理论上讲，资产净值应与股价保持一定比例，即资产净值增加，股价上涨；资产净值减少，股价下跌。（　　） 正确答案：正确 公司净资产是公司全体股东的权益，股票作为投资的凭证，每一股代表一定数量的净值。因此，从理论上讲，资产净值应与股价保持一定比例，即资产净值增加，股价上涨；资产净值减少，股价下跌。 13、股票发行的定价方式，可以采取（　　）。 A.协商定价方式 B.询价方式 C.公开招标 D.上网竞价方式 正确答案：A,B,D 【考点】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。 14、对股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估可以由同一个机构承担。（　　） 正确答案：错误 如果公司公开发行股票，则其财务审计和资产评估不得由同一个机构承担。 15、财务顾问及其财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》，或者申报文件制作质量低下的，中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取