2022广东省证券从业资格考试卷子《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试卷子《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（　　） 正确答案：错误 融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 2、内地企业申请到香港创业板上市，如果公司上市时市值不超过40亿港元，则最低公众持股份额为25%，但最低金额须达到3000万港元。（　） 正确答案：正确 略 3、保荐机构及其保荐代表人有权列席发行人的股东大会和股东会，但不得参加发行人的监事会。（　　） 正确答案：错误 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时有权列席发行人的股东大会、董事会和监事会。 4、中国证监会收到申请文件后，在（　　）内作出是否受理的决定。 A. 3个工作日 B. 5个工作日 C. 7个工作日 D. 10个工作日 正确答案：B 5、A公司2009年每股股息为0.8元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.035，市场组合的风险溢价为0.07，A公司股票的B值为1.5。以下说法正确的有（　　）。 A.A公司必要收益率为14% B.A公司预期收益率为12% C.A公司当前合理价格为15元 D.A公司当前合理价格为20元 正确答案：A,D 考点：熟悉资本资产定价模型的应用效果。见教材第七章第三节，P350。 6、根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择（　　）方式进行新股申购。 A.网上 B.网下 C.网上和网下 D.网下或者网上之一 正确答案：D 了解新股发行体制改革的总体原则、基本内容和预期目标。见教材第五章第一节，P149。 7、零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例，因为只要假定增长率等于零，不变增长模型就是零增长模型。 正确答案：正确 8、采取回拨机制的，对机构投资者的配售量最低可减至0股。 正确答案：正确 9、取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格，未取得权证结算资格的证券公司可选择代理结算模式或担保结算模式。（　　） 正确答案：正确 10、横向收购是指生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的行为。（　　） 正确答案：错误 11、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（　　）。 A. 1999年l2月 B.2004年5月 C.2005年4月 D.2006年1月 正确答案：C 12、某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（　　）元。 A. 11．025 B. 9．975 C. 11．55 D. 9．45 正确答案：A 根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。故A选项正确。 13、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（　　）签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。 A. 2名以上经办律师 B. 2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C. 3名以上经办律师 D. 3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责入 正确答案：B 14、资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（　　）账户。 A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润 正确答案：A 考点：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。 15、对于通货膨胀产生的原因，传统的理论解释主要有（　　）。 A. 需求拉上的通货膨胀 B. 成本推进的通货膨胀 C. 供给短缺的通货膨胀 D. 结构性的通货膨胀 正确答案：A, B, D 16、上海证券交易所8股现金红利的