2022广东省证券从业资格考试模拟试卷《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试模拟试卷《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、下列关于交叉控股的说法，正确的是（　　）。 A. 交叉控股是指母、子公司之间互相持有绝对控股权或相对控股权，使母、子公司之间可以互相控制运作 B. 交叉控股产生的原因是母公司增资扩股时，子公司收购母公司新增发的股份 C. 交叉控股的一大特点是企业产权模糊化，找不到最终控股的大股东 D. 我国有关法律在一定程度上限制了母、子公司间的交叉控股 正确答案：A, B, C, D 【解析】本题考查交叉控股的内容。ABCD选项都正确。 2、国有资产折股时，折股比率（国有股股本/发行前国有净资产）不得低于（　　）%。 A. 25 B. 35 C. 55 D. 65 正确答案：D 3、债券回购交易的标准品种，是指不分券种，只分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。（　　） 正确答案：正确 4、关于收入型基金描述正确的是（　　）。 A. 主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 B. 资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低 C. 固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股 D. 股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响 正确答案：A, B, C, D 5、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（　　）。 A. 1万张 B. 5万张 C. 10万张 D. 100万张 正确答案：C 证券交易所规定。 6、建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。（　） 正确答案：正确 7、我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。（　　） 正确答案：错误 8、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。（　　） 正确答案：正确 在我国，按照投资主体性质分类，股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。如果具有法人资格的国有单位出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股。 9、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券，主要由银行承销。（　　） 正确答案：错误 凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。 10、证券公司只能为投资者提供代理证券买卖的中介服务，但不能成为证券市场上的机构投资者。（　　） 正确答案：错误 证券公司在证券交易活动中发挥着重要的作用。一方面，证券公司为投资者提供代理证券买卖的中介服务；另一方面，证券公司也是证券市场上的机构投资者。 11、拟改组企业应聘请具有改组和主承销商经验的证券公司作为企业股份制改组的财务顾问，并向该证券公司提供本企业的基本情况。（　　） 正确答案：A 掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。见教材第三章第一节，P82。 12、可转换公司债券的（　　）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。 A.赎回 B.回售 C.股份转换 D.债券偿还 正确答案：B 考点：熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。见教材第八章第一节，P256。 13、（　　）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算 有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投 资者证券账户中。 A.初始登记 B.退出登记 C.变更登记 D.债券登记 正确答案：A 熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P28。 14、机构大户手中持有大量股票，但看空后市。这时可以采用买入套期保值。（　　） 正确答案：错误 机构大户手中持有大量股票，但看空后市。如果在股票现货市场上卖出，由于数量众多，出货成本非常高。采用卖出股指期货合约进行对冲价格下跌风险，便是理想的方法。 15、证券公司不可以在全国银行间债券