2022广东省证券从业资格考试考区《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试考区《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在可转换公司债券的发行中，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司（　　）的权利和义务。 A.持续督导期间 B.申请上市期间 C.申请核准期间 D.申请恢复上市期间 正确答案：A,B,D 在可转换公司债券的发行中，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时间。持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导期间自可转换公司债券上市之日起计算。 2、我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应于股东大会会议召开前30日公告公议召开的时间、地点和审议事项。（　） 正确答案：正确 我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应于股东大会会议召开前30日公告公议召开的时间、地点和审议事项。 3、完全负相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券8的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（　　）。 A.3.8% B.7.4% C.5.9% D.6.2% 正确答案：A 考点：掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。见教材第七章第二节，P328。 4、关于我国金融债券的叙述，正确的是（　　）。 A. 我国金融债券的发行始于北洋政府时期 B. 新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券 C. 1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种贷款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端 D. 1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券 正确答案：A, C 5、如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会（　　）。 A. 继续整理 B. 向下突破 C. 向上突破 D. 不能判断 正确答案：C 6、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应在注册地以法人名义开设专用于收取咨询服务费用的银行存款账户和多个用于存储风险准备金的银行存款账户。 正确答案：错误 7、变现能力是公司产生现金的能力，它取决于可以在近期转变为现金的流动资产的多少，是考察公司短期偿债能力的关键。（　　） 正确答案：正确 8、以下不属于财政补贴的是（　　）。 A. 价格补贴 B. 财政贴息 C. 转移支付 D. 企业亏损补贴 正确答案：C 9、根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（　　）的权力。 A. 证券公司 B. 证券业协会 C. 证监会 D. 证券交易所 正确答案：A 代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提供股份转让服务。证券公司根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。 10、第I类资料则是第Ⅱ类资料中已公开的部分。（　） 正确答案：错误 11、发行人出下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。 A. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 B. 证券上市当年即亏损 C. 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上 D. 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组 正确答案：B 考生要熟悉中国证监会对保荐代表人不尽责的几种处理方式。 12、切线类技术分析方法中，常见的切线不包括（　　）。 A.趋势线 B.黄金分割线 C.平滑异同移动平均线 D.角度线 正确答案：C 考点：熟悉技术