2022广东省证券从业资格考试考前必做试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试考前必做试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是（　　）。 A. “垃圾”债券 B. 货币互换 C. 桥式融资 D. 回购交易 正确答案：A, C 2、下列关于公开推介的说法，正确的是（　）。 A. 首次公开发行股票发行人的董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书(其他高级管理人 员不限)和主承销商的项目负责人应出席公司推介活动 B. 参加推介活动的上述人员在推介活动前应进行认真、充分的准备，并向中国证监会书面承诺其向投资者发布的信息不存在虚假记载、误导性陈述或有重大遗漏 C. 首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书摘要(或招股意向书)同日同报刊登，并在拟上市证券交易所的指定网站同天发布 D. 首次公开发行公司在发行前，必须通过互联网以网上直播(至少包括图像直播和文字直播)的方式，向投资者进行公司推介 正确答案：A, B, C, D 3、由于场外交易不透明和监管不足，整个衍生品市场的绝大部分处于管理失控状态。（　　） 正确答案：正确 【考点】了解金融衍生工具产生和发展。见教材第五章第一节，P151～153。 4、目前，我国的国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类。（　　） 正确答案：正确 5、主承销商应当在证券上市后向中国证监会报备承销总结报告，报告应提供（　　）文件。 A. 募集说明书单行本 B. 承销协议及承销团协议 C. 律师鉴证意见 D. 会计师事务所验资报告 正确答案：A, B, C, D 主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告。报告提供的文件包括：(1)募集说明书单行本；(2)承销协议及承销团协议；(3)律师鉴证意见；(4)会计师事务所验资报告；(5)中国证监会要求的其他文件。 6、归纳法是从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中，发现一种模式，这种模式在一定程度上代表所有给定事件的秩序。值得注意的是，这种模式的发现能同时解释为什么这个模式会存在。（　　） 正确答案：错误 在归纳法中，模式的发现并不能解释为什么这个模式会存在。 7、个体心理分析旨在解决投资或者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。（　） 正确答案：正确 8、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（　　）年。 A.10 B.8 C.5 D.3 正确答案：A 9、证券公司开展利率互换交易业务需要向（　　）申请。 A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国银行间市场交易商协会 D.全国银行间同业拆借中心 正确答案：C,D 【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。 10、股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（　　）以上通过。 A. 1/3 B. 1/2 C. 100% D. 2/3 正确答案：D 11、证券投资技术分析的主要技术指标包括（　）。 A. 趋势型指标 B. 超买超卖型指标 C. 人气型指标 D. 大势型指标 正确答案：A, B, C, D 12、证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。 A. 风险预警指标 B. 风险监控阀值 C. 敏感性指标 D. 风险测量阀值 正确答案：B 证券公司应建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。 13、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%。 正确答案：正确 14、非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（　）