2022广东省证券从业资格考试模拟考试题模拟《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试模拟考试题模拟《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（　　）的（　　）。 A. 净资产，60% B. 总资产，60% C. 净资产，40% D. 总资产，40% 正确答案：C 2、下列属于证券交易所的竞价原则的是（　　）。 A. 在相同的价格下，时间优先 B. 在相同的时间下，买入价格高的优先 C. 在相同的时间下，卖出价格高的优先 D. 在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交 正确答案：A, B C项应为：在相同的时间下，卖出价格低的优先；D项应为在相同的价格下，时间优先。 3、金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。（　　） 正确答案：正确 4、按照（　　）权证分为认股权证和备兑权证。 A.持有人权利的性质不同 B.权证的内在价值 C.基础资产的来源 D.行权的时间 正确答案：C 【考点】掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节，P179。 5、关联交易的方式有（　　）。 A. 关联购销 B. 费用负担的转嫁 C. 信用担保 D. 资金占用 E. 资产置换 正确答案：C, D 6、证券市场中，价格、成交量、时间和空间是进行分析的要素。（　　） 正确答案：正确 7、套利的潜在利润基于价格的上涨或下跌。（　） 正确答案：错误 8、非系统风险包括（　　）。 A.信用风险 B.经营风险 C.财务风险 D.市场风险 正确答案：A,B,C 考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P261。 9、首次公开发行股票时，发行人应披露不少于最近3年的简要利润表、不少于最近3年末的简要资产负债表、不少于最近3年的简要现金流量表。 正确答案：错误 10、在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是一致的。（　　） 正确答案：错误 【解析】在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情 况和投标情况确定的发售价格是有差异的。如果按发售价格向投资者销售国债，承销 商就有可能发生亏损。因此，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市 发行。 11、可转换证券的内在价值，是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。 正确答案：正确 可转换证券的理论价值，也称“内在价值”，是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。 12、经（　　）确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。 A. 国家土地管理部门 B. 国务院 C. 资产评估机构 D. 中国证监会 正确答案：A 13、金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。（　　） 正确答案：正确 14、对于经营状况良好的企业进行资产评估时所适用评估方法有（　　）。 A. 收益现值法 B. 重置成本法 C. 现行市价法 D. 清算价格法 正确答案：A, B, C 15、个人收入、失业率都属于滞后性的经济指标。（　） 正确答案：错误 个人收入属于同步性经济指标，失业率属于滞后性经济指标。 16、企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，但不可以将闲置资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。（　） 正确答案：错误 17、期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。（　　） 正确答案：正确 18、投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。（　　） 正确答案：错误 19、发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用的发