2022广东省证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司，历史上的上市情况分为两种：一种是不论其股东所有制性质如何，如果该公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市交易；另一种是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。（　　） 正确答案：正确 2、定价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。 3、下列属于资本资产定价模型在资源配置方面应用的是（　　）。 A.牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合 B.牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合 C.熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合 D.熊市到来之际，应选择那些高β系数的证券或组合 正确答案：B,C 考点：掌握证券β系数的含义和应用。见教材第七章第三节，P350。 4、证券监管机构的主要职责是（　　）。 A. 负责监督有关法律法规的执行 B. 负责保护投资者的合法权益 C. 依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为 D. 维持公平而有秩序的证券市场 正确答案：A, B, C, D 5、在道－琼斯指数中，公用事业类股票取自（　　）家公用事业公司。 A. 6 B. 10 C. 15 D. 30 正确答案：A 6、保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的（　　）进行核查，并在核查意见上签字、盖章。 A. 真实性 B. 准确性 C. 合理性 D. 完整性 正确答案：A, B, D 保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签字、盖章。 7、在资产评估收益现值法的运用中，收益额的确定是关键，收益既包括由评估资产直接形成和由评估资产直接形成的收益分离出来的收益。（　　） 正确答案：正确 8、证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过（　　），如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续。 A.现金转账 B.银证转账 C.回购交易 D.证券交易 正确答案：B,D 【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。 9、所有投资者都可以划分为个人投资者和机构投资者两类。 正确答案：正确 10、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的（　　）。 A. 发行监管部 B. 市场部 C. 法律部 D. 稽查部 正确答案：A 11、发行人应披露交易金额在（　　）或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。 A. 100万元以上 B. 30万元以上 C. 500万元以上 D. 700万元以上 正确答案：C 12、超额配售选择权的实施过程中，发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请董事会批准。（　　） 正确答案：错误 【解析】发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售 选择权而发行的新股为本次发行的一部分。 13、下列说法正确的是（　　）。 A. 在比较各种筹资方式时通常使用个别资本成本 B. 在进行资本结构决策时通常使用加权平均资本成本 C. 在进行追加筹资决策时通常使用边际资本成本 D. 在比较各种筹资方式时通常使用边际资本成本 正确答案：A, B, C 14、非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。（　） 正确答案：错误 15、可赎回债券是指允许发行人在债券到期以前按某一约定的价格赎回已发行的债券。（　） 正确答案：正确 16、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上（　　）的财务顾问。