2022广东省证券从业资格考试络课程答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试络课程答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、对于不记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。（　） 正确答案：错误 2、可对境内上市外资股进行投资的是（　　）。 外国的自然人、法人和其他组织 我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 定居在国外的中国公民 境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金) 正确答案：A,B,C 考点：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材第二章第四节，P72。 3、产业布局政策一般遵循的原则有（　　）。 A.经济性原则 B.合理性原则 C.稳定性原则 D.平衡性原则 正确答案：A,B,D 考点：熟悉产业政策的概念、内容。见教材第四章第三节，P159。 4、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商的（　　）义务。 A. 坚持了解客户原则 B. 必须忠实办理受托业务 C. 不接受全权委托 D. 不进行信用交易 正确答案：A 证券经纪商应以了解客户为原则。 5、对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351。 6、保荐机构及其保荐代表人有权列席发行人的股东大会和股东会，但不得参加发行人的监事会。（　　） 正确答案：错误 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时有权列席发行人的股东大会、董事会和监事会。 7、增长型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅紧密相关。（　　） 正确答案：错误 掌握行业的类型、各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具体表现、产生原因及投资者偏好。见教材第四章第二节，Pl47。 8、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。（　　） 正确答案：正确 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。 9、宏观经济政策有哪些？（　　　）。 A. 法律手段 B. 行政手段 C. 财政政策 D. 货币政策 E. 收入政策 正确答案：C, D, E 10、柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 A 柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和 必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。 11、全面要约是指收购人向被收购公司持股超过5%以上的股东发出收购其所持有的全部股份的要约。（　　） 正确答案：正确 12、独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（　　）。 A.聘任或解聘高级管理人员 B.上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款 C.认为可能损害中小股东权益的事项 D.公司董事、高级管理人员的薪酬 正确答案：A,C,D 考点：熟悉上市公司股东大会的召集、提案与通知、聘请律师出具法律意见、股东大会特别职权、累积投票制度、董事的特别义务、独立董事、董事会秘书、关联董事表决权的限制、董事会特别职权、董事会专门委员会的职权、经理工作细则、监事的特别义务和监事会特别职权的特别规定。见教材第二章第四节，P65。 13、资产支持证券就是由（　　）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 A. 特定目的信托受托机构 B. 财务公司 C.