2022广东省证券从业资格考试模拟题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试模拟题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（　　）的（　　）。 A. 净资产，60% B. 总资产，60% C. 净资产，40% D. 总资产，40% 正确答案：C 2、以（　　）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A.市政债券期货 B.国债期货 C.市政债券指数期货 D.金融债券期货 正确答案：B 考点：掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，P160。 3、基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。（　　） 正确答案：正确 4、对上市公司实际控制人已承诺解决，但尚未解决的同业竞争可能损害中小股东利益的，应在可转换公司债券募集说明书中作特别风险提示。（　　） 正确答案：正确 略 5、证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，但并不需要贯穿于证券交易的全过程。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P2。 6、股票交易只可以在证券交易所进行，因为投资者不能进入证券交易所。（ ） 正确答案：错误 股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为“上市交易”；后者的常见形式是柜台交易。 7、发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用的发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由（　　）审计或审核。 A. 一般会计师事务所 B. 具有证券期货相关业务资格的会计师事务所 C. 保荐人 D. 发行人律师 正确答案：B 8、期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。（　　） 正确答案：正确 9、（　　）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。 A. 计划制 B. 审核制 C. 核准制 D. 行政审批制 正确答案：C 在股票发行定价上，核准制由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。 10、实施重大购买、出售、置换资产报送材料制作：上市公司是否存在资金资产被实际控制人或其他关联人占用的情况或上市公司为实际控制人及关联人提供担保的情形属于上市公司重大购买、出售、置换资产报告书应说明的内容。（　　） 正确答案：正确 11、基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。（　） 正确答案：错误 基金管理费通常逐日计提，累计至每月月底，按月支付。 12、以下情况属于实值期权的有（　　）。 A.对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时 B.对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时 C.对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时 D.内在价值为正的金融期权 正确答案：A,D 考点：掌握期权的内在价值、时间价值及期权价格影响因素。见教材第二章第四节，P58。 13、证券公司应当提前（　　）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。 A.3 B.5 C.7 D.10 正确答案：B 熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P116。 14、委托指令的基本要素包括（　　）。 A. 证券账号 B. 证券品种 C. 委托价格 D. 买卖方向 正确答案：A, B, C, D 15、JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。（　） 正确答案：错误 证券交易所的会员只能在其所属交易所中进行交易，因此，JSC证券公司不能在深交所父易。 16、每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的20%。（　） 正确答案：正确 17、通常在预期市场利率上升时，发行人会发行可赎回债券。（　） 正确答案：错误 18、按照（　　）权证分为美式权证、欧式权证