2022广东省证券从业资格考试试题类型《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试试题类型《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、由于我国对证券市场管理的重点是股票市场，而且在债券市场中，国债一级市场的发行制度 比较特殊，企业债券发行规模也比较小，故关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对（　）的管理方面。 A. 债券的发行种类和发行规模 B. 国债和金融债交易和回购 C. 债券的发行规模和发行企业数量 D. 企业债券和国债现券交易和回购 正确答案：D 2、基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。（　　） 正确答案：正确 3、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（　　）通过。 A. 临时决议 B. 普通决议 C. 特别决议 D. 一般决议 正确答案：B 4、下列行业中属于完全竞争型企行业的有（　　）。 A. 农产品 B. 纺织 C. 食品 D. 服装 正确答案：A 农产品行业属于完全竞争行业，纺织、食品和服装行业属于垄断竞争行业。 5、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。（　　） 正确答案：错误 6、证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到投资收益最大化的目标。（　　） 正确答案：错误 证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小化或在控制风险的前提下使投资收益最大化。证券组合投资并不能降低单一证券的风险。 7、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于（　　）万元。 A. 1000 B. 2000 C. 3000 D. 4000 正确答案：C 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于3000万元。 8、MM的无公司税模型命题一认为（　　）。 A. 企业的价值是由它的实际资产决定的，取决于这些资产的取得形式 B. 不论企业是否有负债，其价值等于公司所有资产的预期收益额除以适于该公司风险等级的报酬率 C. 企业的价值与资本结构无关 D. 用一个适合于企业风险等级的综合资本成本率，将企业的息税前利润（EBIT）资本化，可以确定企业的价值 正确答案：B, C, D 9、资产支持证券就是由（　　）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 A. 贷款服务机构 B. 资金保管机构 C. 特定目的信托受托机构 D. 发起机构 正确答案：C 10、证券行情变动的决定性的影响因素是（　　）。 A.经济周期的变动 B.政治因素 C.文化因素 D.投资者的心理变化 正确答案：A 考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P258。 11、29.定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（　　） 正确答案：正确 12、上市公司的区位分析包括：（　　）。 A. 区位内的自然和基础条件 B. 区位内的消费水平 C. 区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持 D. 区位内的消费习惯 E. 区位内的比较优势和特色 正确答案：A, C, E 13、法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 证券经纪商既享有权利又必须承担义务。 14、新旧行业并存是未来全球行业发展的基本规律和特点（　　）。 正确答案：正确 15、投资于（　　）的优势企业的投资者往往获得极高的投资回报，这一时期被称为投资机会时期。 A. 幼稚期 B. 成熟期 C. 成长期 D. 衰退期 正确答案：C