2022广东省证券从业资格考试易错题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试易错题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担按份责任。（　） 正确答案：错误 上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。 2、下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。 A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人 B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员 C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 正确答案：B 【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容。见教材第七章第三节，P293。 3、获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少5个工作日公告配股说明书。（　　） 正确答案：正确 4、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是（　　）。 A. 投资咨询机构 B. 资产评估机构 C. 会计师事务所 D. 资信评级机构 正确答案：A, B, C, D 5、上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（　　）。 A. 税后利润的50% B. 税后利润的20% C. 可分配利润的50% D. 可分配利润的30% 正确答案：D 上市公司申请发行新股，符合财务状况良好的规定的有：最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。 6、包销金额是以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。（　） 正确答案：错误 包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的上限为基础计算。 7、国有企业在改制前，首先应界定产权，在界定产权的基础上，再进行清产核资和资产评估。（　　） 正确答案：错误 公司有以下原因之一的，可以解散：①公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；②股东大会决议解散；③因公司合并或者分立而需要解散；④依法被吊销营业执照，责令关闭或者被撤销；⑤人民法院依照《公司法》第一百八十三条的规定予以解散。 8、资本资产定价模型的假设条件可概括为（　）。 A. 投资者都依据期望收益率评价证券组合收益水平，依据方差评价证券组合风险水平，并采用证券投资组合方法选择最优证券组合 B. 投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力 C. 投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 D. 资本市场没有摩擦 正确答案：A, C, D 9、社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（　　）以上。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 正确答案：B 我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。故本题选择B。 10、对于股利分配，发行人应披露最近3年的（　　）。 A.股利分配政策 B.实际股利分配 C.未分配利润 D.发行后股利分配政策 正确答案：A,B,D 掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P216。 11、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（　　）。 A.2004年5月底 B.2005年4月底 C.2005年5月底 D.2006年1月底 正确答案：B 12、根据我国《证券法》，对证券公司实行（　）管理。 A. 分业 B. 混合 C. 综合 D. 分类 正确答案：A 13、上市公司公开增发期间，公司股票连续停牌。（　　） 正确答案：正确