2022广东省证券从业资格考试内容《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试内容《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。（　　） 正确答案：错误 登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料。 2、假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为 收益率（%） -50 -10 0 10 40 50 概率 0.25 0.04 0.20 0.16 0.10 0.25 A. 4% B. 5.2% C. 5.6% D. 6.4% 正确答案：B 3、股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做（　　）。 A. 参与优先股 B. 非累积优先股 C. 可赎回优先股 D. 累计优先股 正确答案：B 累积优先股是指历年股息累计发放的优先股票；非累积优先股是指股息当年结清，不能累计发放的优先股票。 4、投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。（ ） 正确答案：错误 投资者想申购ETF可以先按照清单买入这一揽子股票。这个过程可以通过一级交易商提供的组合交易系统一笔委托实现。 5、杠杆收购中，收购公司从（　　）中偿还负债。 A.收购方的现金流量 B.发行新股票 C.目标公司的现金流量 D.新的借款 正确答案：C 6、股票发行费不可在股票发行溢价中扣除。（　　） 正确答案：错误 发行费应在发行溢价中扣除。 7、证券登记结算采取（　　）的运营方式。 A. 中央集中、地方独立 B. 省级及以下集中 C. 全国集中统一 D. 地方独立 正确答案：C 8、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（　　） 正确答案：正确 9、证券投资者保护基金的资金可以运用于（　　）。 A.银行存款 B.购买国债 C.中央银行债券 D.中央级金融机构发行的金融债券 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。见教材第八章第二节，P364。 10、在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有（　　）。 A. 定期向中国人民银行报告债券托管情况 B. 及时为参与者提供债券结算服务 C. 建立严格的内部l 正确答案：A,B,C,D 【参考答案】ABCD 【解析】境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：依法设立且满1年；承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。本题的最佳答案是ABCD选项。 12、股票市场价格的最直接的影响因素是（　　）。 A.公司经营状况 B.供求关系 C.财政政策 D.行业竞争 正确答案：B 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。 13、以下关于持续督导的期间，正确的有（　　）。 A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算 正确答案：A,B,C,D 14、“假回购”业务是指双方交易时，并没育真实的