2022广东省证券从业资格考试试题库《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、下列影响股票投资价值的外部因素中，不属于宏观经济因素的是（　　）。 A. 货币政策 B. 财政政策 C. 经济周期 D. 产业政策 正确答案：D 【解析】考查影响股票投资价值的宏观经济因素。D选项属于行业因素。 2、申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先（　　）。 A.填写“客户有关资料更改申请” B.修改密码、清密 C.办理撤销指定交易手续 D.办理转托管手续 正确答案：C,D 【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖：清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P101。 3、《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（　　）。 A.转让股权的规定 B.人民法院强制执行转让股权的程序 C.股东与公司不能达成股权收购协议的处置 D.立法的宗旨及调整的范围 正确答案：A,B,C 【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P321。 4、一般而言，以外币为基准，汇率上升，本币贬值时，出口企业证券价格上升。（　） 正确答案：正确 5、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（　　）。 A. 担保金额 B. 最近1期末经审计的净资产 C. 最近1期末经审计的总资产 D. 债券总值 正确答案：A 6、利润表把一定期间的营业收入与其同一会计期间相关的营业费用进行配比，以计算企业一定时期的净利润(或净亏损)。我国一般采用一步式莉润表格式（　　）。 正确答案：错误 7、证券公司将其管理的客户资产投资于（　　）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。 A.本公司 B.资产托管机构 C.与本公司有关联方关系的公司 D.与资产托管机构有关联方关系的公司 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。 8、投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的账户，然后冻结全部资金，这种是用于（　　）的发行方式。 A. 认购证 B. 储蓄存单 C. 全额预缴、比例配售 D. 网上竞价 正确答案：C 熟悉几种常见发行方式的定义及应用。 9、重大关联交易指（　　）。 A. 上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易 B. 上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易 C. 上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易 D. 上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易 正确答案：A, D 10、下列哪一项不是技术分析的假设：（　 ）。 A. 市场行为涵盖一切信息 B. 价格沿趋势移动 C. 历史会重演 D. 价格随机波动 正确答案：D l 正确答案：正确 14、贴现现金流量法中，现金流量的预测期一般为（　　）年，预测期越长，预测的准确性越（　　）。 A.3～6，好 B.3～6，差 C.5～l0，好 D.5～l0，差 正确答案：D 15、1929～1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致世界各国证券市场的动荡，是证券市场的停滞阶段。（　） 正确答案：正确 16、在演绎法中，研究的角度就是用经验去检验每一个结论，看哪一个在现实中言之有理，从而获得理论的验证；在归纳分析法中，研究的角度是通过经验和观察试图得到某种模式和理论。（　　） 正确答案：正确 本题考查对归纳法和演绎法的定义与特征的理解，题干中表述正确。 17、（　　）是影响债券定价的内部因素。 A. 银行利率 B. 外汇汇率风险 C. 税收待遇 D. 市场利率 正确答案：C 影响债券定价的内部因素有债券的期限