2022广东省证券从业资格考试选择《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试选择《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券投资基金按照其申购和赎回的方式不同，可以分为开放式基金与封闭式基金。（　　） 正确答案：错误 证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为开放式基金与封闭式基金。 2、RQFII业务试点参照现行QFII管理，但是不实行托管人制度。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P11。 3、完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险的，德尔塔一正态分布则是典型的局部估值法。（　　） 正确答案：正确 历史模拟法和蒙特卡洛模拟法是典型的完全估值法。 4、中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（　　）。 A. 德意志银行 B. 国际金融公司 C. 亚洲开发银行 D. 美洲银行 正确答案：B, C 5、同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。（　） 正确答案：错误 6、风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。在数学上，这种偏离程度由收益率的方差来度量。（ ） 正确答案：正确 在数学上，由收益率的方差来度量未来可能收益率与期望收益率的偏离程度。 7、下列关于债券的叙述正确的是（　　）。 A. 债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本 B. 债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权 C. 由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率 D. 流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 正确答案：A 8、主承销商于（　　）7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。 A.T日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日 正确答案：C 9、下列行业中属于完全竞争型企行业的有（　　）。 A. 农产品 B. 纺织 C. 食品 D. 服装 正确答案：A 农产品行业属于完全竞争行业，纺织、食品和服装行业属于垄断竞争行业。 10、股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种（　　）。 A. 物权证券 B. 债权证券 C. 综合权利证券 D. 收益证券 正确答案：C 股票持有者对公司财产没有直接支配权，所以不是A选项所说的物权凭证；股票持有者不是公司的债权人，所以不是B选项所说的债权证券。并无D选项中的收益证券这个概念。 11、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（　　）(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，则可不作此现金流量要求)。 A. 不少于公司债券1年的利息 B. 不少于公司债券2年的利息 C. 不少于公司债券半年的利息 D. 不少于公司债券发行额 正确答案：A 12、下列不属于委托人权利的是（　　）。 A. 自由选择经纪商 B. 自由买卖、赠与、质押自己名下的证券 C. 对证券交易过程的知情权 D. 随时变更或撤销委托 正确答案：D 投资者作为委托人，享有一定的权利。其权利主要有：(1)选择经纪商的权利；(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权；(4)对证券交易过程的知情权；(5)寻求司法保护权；(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利。 13、在我国，基金发起人的实收资本不少于人民币2亿元。（　） 正确答案：错误 基金发起人的实收资本不少于人民币3亿元。 14、债券应计利息额是自起息日至到期日(不包括到期日当日)的应计利息额。（　　） 正确答案：错误 15、在证券市场中，较为重要的结构不包括（　　）。 A.发行人结构 B.品种结构 C.层次结构 D.交易场所