2022广东省证券从业资格考试试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国封闭式基金的发行期限为2个月。（　） 正确答案：错误 我国封闭式基金的发行期限为3个月。 2、中央政府发行的债券称为国债。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P87。 3、在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。 4、ETF实行一级市篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。见教材第四章第一节，P127。 5、与发行股票和债券相比，发行存托凭证的成本更低。（　　） 正确答案：正确 对发行人而言，发行存托凭证的好处：一是市场容量大，筹资能力强。二是避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低。 6、细分市场的（　　）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。 A.可度量性 B.有价值 C.可接近性 D.差异性 正确答案：B 【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。 7、所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。（　　） 正确答案：错误 8、保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。（　　） 正确答案：正确 略 9、新股发行上市当日无涨跌停板制度。（　　） 正确答案：正确 10、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单。（　　） 正确答案：正确 证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单等。 11、股份有限公司不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，可以解散。（　　） 正确答案：错误 略 12、证券投资顾问业务的基本要素是（　　）。 A.市场席位进入、账户管理 B.提供证券投资建议、收取服务报酬 C.证券结算清算 D.证券的存管 正确答案：B 【考点】熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P412。 13、下列哪些是债券基本价值评估的假设条件：（　　）。 A. 各种债券的名义支付金额都是确定的 B. 各种债券的实际支付金额都是确定的 C. 市场利率是可以精确地预测出来 D. 通货膨胀的幅度可以精确的预测出来 E. 债券是可以自由买卖的 正确答案：A, B, D 14、结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。（　） 正确答案：正确 15、目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。（　） 正确答案：错误 16、下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的（　　）表现。 A. 选择交易对手的自主性 B. 选择交易品种的自主性 C. 选择交易方式的自主性 D. 选择交易价格的自主性 正确答案：A 17、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（　　）。 A. 有价证券 B. 设备 C. 房契 D. 地契 正确答案：C,D 不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。公司以这种财产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被出售，所得款项用来偿还债务。 18、董事会秘书空缺（　　），董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会